医院信息化建设质控评估细则

　医院信息化建设质控评估细则 （设百分制评分表，总分以 10%权重计算）

　评估项目

　评估要素

　分值

　评估方法

　评分标准

　组织机构

　1.机构建设：有信息化领导小组、有专职科室、有足够的 IT 人员。

　2 1.查阅机构、科室、人员等相关文件 1．①若出现安全事故，影响正常医疗业务开展，造成一定社会影响的，组织机构项不得分，即扣10 分； ②无领导小组扣0.5 分；无确定责任科室扣0.5分； ③按每 100 台电脑配备 1 名工程师的标准，IT 人员数量每差 1 名扣 0.5 分。

　注：②、③两项 2分扣完为止。

　2.制度建设：

　1 2.查阅所列 2.①制度不健全

　评估项目

　评估要素

　分值

　评估方法

　评分标准

　有安全保密制度、系统安全制度、数据备份制度、信息系统操作权限分 级 管 理 制度、安全应急预案和相关工作 流 程 并 落实。

　制度 扣 0.5 分； ②制度未落实扣0.5 分。

　3. 计 划 和 规划：制定信息化工作规划和年度计划并落实。

　1 3.查阅相关材料 3. ① 无 工 作 规划，扣 1 分；有规划，但不符合139 工程要求扣0.5 分； ②无工作计划扣0.5 分，计划未落实扣 0.5 分。

　4.信息化建设项目向市卫生2 4.抽查２项项目备案材4.未报市卫生部门备案的，每１

　评估项目

　评估要素

　分值

　评估方法

　评分标准

　行政部门备案 料 项扣 1 分，扣完为止。

　5.经费比例、预算管理：年度信息化建设（含硬件、软件、网络、耗材、人员）经费不低于医院当年医疗收入的 1%。

　4 5.查阅财务数据 5.①信息化建设经费低于 1%,每下降 0.1 扣 0.4分 ②信息化建设无预算扣 0.5 分 软件功能

　1. 软 件 系 统（10 分）

　①信息系统符合卫生部基本功能规范； ②HIS、LIS、PACS、CIS 系统建设文档(包括合同、项目10 现场查阅文档 1.①按卫生部医院信息系统软件功能规范作自行评估,无评估报告扣 1 分； ②建设文档(包括合同、项目计划、需求说明书、设计说明书、测

　评估项目

　评估要素

　分值

　评估方法

　评分标准

　计划、需求说明书、设计说明书、测试报告、源代码、用户手册、安装 及 配 置 手册、验收报告等)齐全； ③版权属于本单位。

　试报告、源代码、用户手册、安装及配置手册、验收报告等)齐全,每差 1 项扣 0.2分（8 分）； ③版权(或软件代码)不属于本单位的扣 1 分。

　2.数据共享和交换（20 分）

　①各信息系统能实现院内共享：

　HIS 与 LIS 实现双向接口； HIS 与 PACS 实现双向接口； HIS 与社康站15

　2.①HIS 与 LIS无接口扣1分,单向接口扣0.5分； HIS 与 PACS 无接口扣1分,单向接口扣 0.5 分； HIS 与社康站无接口扣1分,单向接口扣 0.5 分； HIS 与社保无接

　评估项目

　评估要素

　分值

　评估方法

　评分标准

　实 现 双 向 接口； HIS 与社保实现双向接口； HIS 与病案首页接口； HIS 与财务接口；综合查询实现统计、财务、HIS 数据统一呈现； 口扣1分,单向接口扣 0.5 分； HIS 与病案首页无接口扣1分,单向接口扣0.5分； HIS 与财务无接口扣1分,单向接口扣 0.5 分； 未实现统计、财务、HIS 数据统一呈现扣 1 分；

　HIS 实现合理用药监测； HIS 实现结构化电子病历； 可订制的数据查询； 建立身份证等法律有效证件

　无合理用药监测扣 1 分； 未实现结构化电子病历扣2分,半结构化病历扣 1分； 无可订制的数据查询扣 2 分；

　评估项目

　评估要素

　分值

　评估方法

　评分标准

　主索引； 门急诊实现电子处方； 实现预约诊疗服务。

　未建立以身份证等法律有效证件为主索引扣2分； 门急诊未实现电子处方扣0.5分； 未实现预约诊疗服务扣 0.5 分； 2.②按市卫生信息化建设要求，在规定时间内完成业务系统与市卫生数 据 中 心 对接。市卫生局前置机管理良好。

　5 2.②现场验证各系统接口; 市医学信息中心提供各单位业务系统与市卫生数据中心对接情况；提供前置机上传数据情况。

　2.②未在规定时间内完成业务系统与市卫生数据中心对接扣4分；前置机上传数据不及时扣 1 分。

　硬件配置 1.①主机系统配置 10 1.现场查看服务器配置 1.可按配置高低酌情扣分

　评估项目

　评估要素

　分值

　评估方法

　评分标准

　 ②备份系统配置 ③PACS 服务器配置（在线/近线/离线）

　①主机系统配置（6 分）； ②备份系统配置（2 分）； ③ PACS 服 务 器（在线、近线、离线）配置（2分）。

　2.①硬件防火墙/防入侵/审计 ②网络防病毒 ③交换机配置 ④路由器配置 ⑤UPS 配置 ⑥ 布 线 系 统（ 光 纤 与 铜缆）

　10 现场查看设备配置 2. ① 硬 件 防 火墙、防入侵、审计每差一项扣 1分； ②未部署网络防病毒程序扣1分； ③主交换机未实现双机冗余扣 2分； ④无专用的社保路由器扣 1 分； ⑤核心设备未受

　评估项目

　评估要素

　分值

　评估方法

　评分标准

　UPS 保护扣 2 分；楼层交换机未受保护扣 1 分；

　⑥光纤布线冗余不足扣 1 分；水平铜缆冗余不足扣 1 分；

　安全管理

　1.机房安全 ①机房面积与机房管理符合《等保标准》 ②三级信号防雷 ③精密空调 ④气体灭火 ⑤内外网管理（ VLAN/ 硬 隔离）

　⑥机房巡查/监控报警 10 1.现场查看机房设备； 查阅各类网络文档； 1.①二级以下医院机房面积最小50 平米，三级医院 100 平米；每小 1 平米扣 0.1分； 2 分扣完为止。

　②未实现三级信号防雷扣 1 分； ③未部署精密空调扣 1 分； ④未部署气体灭火扣 1 分；

　评估项目

　评估要素

　分值

　评估方法

　评分标准

　⑦外网出口管理 ⑤内外网隔离 2分，物理隔离不扣分，以 VLAN 隔离扣 1 分，内外网未隔离扣2分； ⑥机房无巡查记录扣 0.5 分，未部署监控报警扣0.5 分； ⑦外网出口管理不符合《等保标准》，酌情扣 0.5－２分。

　2. 安 全 管 理（10 分）

　①安全审计 ② 应 急 预 案（主机/数据库 /UPS/ 主 交换机/光纤/水10 2.场查看机房设备； 查阅各类网络文档； 检查备份文件的时间； 2.①安全审计系统扣 1 分； ②应急预案扣４分；有预案，但缺少要求的环节的，每少一个环节扣 0.5 分；

　评估项目

　评估要素

　分值

　评估方法

　评分标准

　平布线/关键工作站/应用程序）

　③与恢复 ③备份扣 3 分，有备份，但备份不及时扣 2 分，无恢复策略扣 2分。

　IT 治理

　参 照《ISO27001》管理标准评估以下要点：

　1.布线点位图/网络结构图 2.主机/交换机 / 路 由 器 / 授权表 3.操作系统/数据库/应用系统/授权表 4.数据库结构/表结构 5.系统流程图 20 现场查阅文档 1.无综合布线点位图扣 2 分；无网络的详细拓朴结构扣 3 分； 2.主机/交换机/路 由 器 的 授 权表，实现管理冗余，每少一项扣0.5 分； 3.操作系统/数据库/应用系统的授权表，实现管理冗余，每少一项扣 0.5 分； 4.HIS/LIS/PACS

　评估项目

　评估要素

　分值

　评估方法

　评分标准

　6.软件手册 7. 作 业 指 导/FAQ 8.接口文档 9.人员分工列表 10. 等 级 评 估报告/软件功能报告 数据库结构，每少一项扣0.5分；HIS/LIS/PACS 数据库表结构，每少一项扣0.5分； 5. 提 供HIS/LIS/PACS 流程图, 每少一项扣 0.5 分； 6. 提 供HIS/LIS/PACS 软件手册，每少一项扣 0.5 分； 7. 提 供HIS/LIS/PACS 作业指导书/FAQ，每少一项扣 0.5分； 8. 提 供HIS/LIS/PACS 接

　评估项目

　评估要素

　分值

　评估方法

　评分标准

　口文档，每少一项扣 0.5 分；； 9.无IT人员分工列表扣 1 分； 10.提供等级评估报告/软件功能评估报告（可自行评估）每少一项扣 0.5 分。

相关热词搜索：信息化建设 细则 评估