宁夏经济社会发展现状与开发对策 [机构知识库发展现状、问题及对策研究]

　　[摘要]对国内外机构知识库发展现状进行调查和比较，发现我国建设虽然已经起步，但存在数量少、规模小、内容贫乏等问题。提出建立多种资源收集渠道、加强宣传、鼓励上传各种知识资料、争取政策支持、开发和完善软件功能、加强联盟建设、防范可能引起的知识产权问题及关注长期保存问题等建议。
　　[关键词]机构知识库调查分析发展对策
　　[分类号]G250.7
　　
　　Institutional RepositoriesfiR的中文译法有很多，如机构知识库、机构库、机构仓储、机构典藏等。IR的内涵相当丰富，简单地说瓜是机构通过网络来收集、保存、管理、检索和利用其学术产出的知识宝库。近两年来，IR得到快速发展，内容质量得到很大提升，越来越多的人开始利用IR资源。IR集中营网站OAIster被点击次数的持续加速增长表明其越来越受到人们的关注。
　　
　　　1　世界IR发展现状调查
　　
　　1.1　世界各国IR及其收录情况调查和分析
　　为了考察全球IR的发展情况，本文通过OAIster和ROAR两个网站对世界各地区的瓜数量及收录内容情况等几方面进行调查。OAIster由密歇根大学主办，采用OAI-PMH协议收割世界研究机构的开放免费数字资源；ROAR(Registry ofOpen Access Repositories)网站由优秀瓜软件Eprints的设计者英国南安普敦大学创办，目的主要是监控全球IR的发展情况。各自收录IR情况见表1。
　　OAIster和ROAR的数据有差异，原因有二：一是尽管两者都是采用OAI-PMH协议收割全球IR数据，但OAIster为美国密歇根大学创建和维护，可能对美国网站的搜索更加详尽一些，而ROAR则是英国南安普敦大学主办，对英国的数据搜索更加细致；二是与收割政策有关，OAIster收割世界各个机构的开放免费数字资源，而ROAR则收录已经注册并被Celestial成功收割的瓜。尽管如此，从总体上看两者的数据在反映各国IR宏观发展现状方面具有很强的一致性：目前IR最发达的是美国、英国和德国，其次是法国、加拿大、日本和巴西，说明美、英、德三国起步早，发展比较完善；从IR数量增幅看，发展速度最快的是日本、波兰和瑞典，说明三国普遍重视IR建设；从总记录数及瓜平均记录数看，美国、日本和荷兰瓜的资源最丰富，表明它们重视瓜内容建设。
　　
　　1.2　IR软件应用调查和分析
　　为全面考察IR软件应用及其发展情况，本文主要根据布达佩斯开放存取计划2004年8月发布的《IR软件指南》第三版(以下简称《指南》)来考察2004以年前IR软件应用情况。根据ROAR网站统计当前IR软件应用情况，并与前者进行比较，得出各种软件的应用情况及其发展趋势，以便为我国IR软件的选择作参考。根据(《指南》统计2004年主要的IR软件有9种，而据ROAR网站统计，IR软件已有数十种之多，见表2。
　　
　　
　　
　　综合《指南》和ROAR统计数据可知道：①适用于全部内容类型、支持任何文献格式、支持OAI-PMH协议、支持DC元数据，并且符合最先进的数字图书馆标准的综合型开源IR软件，如DSpace、EPrints等已经在全球得到应用。其中EPrints是全球第一款IR软件，在2004年前的应用范围是最广的。DSpace是在EPrints的经验基础之上开发的，在功能设计上作了大量优化，支持多种认证方式，支持被Google及其它搜索引擎索引，采用著名开源全文检索引擎Lucene，使其直接具有强大的全文检索功能等。②地区开发的为满足本地区需要的瓜软件得到该地区的广泛应用，如德国斯图加特大学开发的OPUS及荷兰NlWI-KNAW和Tilburg大学开发的i-Tor和ARNO等。③还有专门为某一种内容开发的取软件也得到全球的认可，如ETD-db等等。这些都可以反映IR软件全面发展的态势。另外应该指出的是目前IR软件都在不断地优化发展，如EPrints于2006年12月开发出3.0版本，已经能够很好地支持全文检索。
　　
　　2　我国IR发展现状
　　
　　通过对DSpace官方网站、ROAR、OAIster及相关网站和研究文献的大面积摸排调查，表明目前我国实际运行的瓜至少在21个以上。由于网络、访问权限等各种原因，中国教育图书进出口公司OA资源平台、北京科技大学Physics Print、中国开放式教育资源共享协会、香港中文大学中国研究服务中心等4个瓜的数据无法统计，其它IR运行情况见表3。
　　表3说明我国瓜建设已经起步，部分高校和机构开始关注并实践IR。除三个早期建立的IR外，全部采用DSpace作为瓜平台，这有利于我国IR资源的整合和联盟。但也存在以下几个问题：①高校参与度低。高校是重要的科学研究基地，学术成果及其中间实验研究资料异常丰富，他们非常有条件也有必要建立IR。据OAIster数据统计，在美国310个瓜中，有224个是高校建立的，美国的著名高校几乎都建有自己的IR。而我国高校瓜才区区10余个，相对于我国数以千计的高校来说显得势单力薄。②综合浏览我国IR记录，发现内容比较单一，学位论文、工作报告、实验数据、课件和多媒体等内容很少，绝大部分都是研究论文。已经发表的论文居多，如笔者统计厦门大学学术典藏库中有85％是已经发表论文，这无疑会扩大这些论文的交流范围，提高这些论文的引用率。但发表前的作品或中间数据等资料偏少会减弱IR缩短学术交流周期的功能。③IR软件功能开发不够完善。如大部分瓜界面没有汉化，不提供多种语言的选择；一些重要功能没有开放，如主题浏览功能、运行情况统计功能及个性化推送服务功能等。④从总体上看，我国IR处于起步阶段，数量少、规模小，而且发展缓慢。表1和表3的数据表明我国瓜平均记录数与发达国家存在较大差距，规模小，记录偏少。
　　
　　3　面向高校等机构的IR发展建议
　　
　　3.1　建立多种IR资源收集渠道
　　IR是一种自存储系统，但如果将此理解为只有作者本人才可以上传其资料而坐等其“上门”自我提交的话将会显得过于被动，无法使IR资源快速发展。尤其是IR建立初期，往往会由于宣传不到位等各种原因不能让所有成员了解IR，成员大多持“观望”或不理态度，甚至是抗拒的心态。在这种情况下就必须采取主动态势，积极寻求各种IR资源收集渠道，如从图书馆馆藏，各部门、院系和研究中心网站，甚至是成员个人网站或直接联系机构成员本人等渠道获取信息，在征得成员本人的许可后，将其作品上传到IR。这也是世界许多IR建立初期迅速扩充内容的一种常用方法。
　　
　　3.2　加强宣传，树立并提高开放存取意识
　　图书馆作为开放存取和瓜的主要推动力量之一，全球有很多IR是由图书馆独立或参与建立和维护的。但笔者在调查中发现我国大部分瓜的图书情报类内容都偏少，有些瓜甚至 是该类内容为零，这在某种意义上说明我国图书馆学界本身没有很强的开放存取意识。因此首先要加强图书馆内部学习宣传，树立起开放存取意识。其次要加强内部科研人员开放存取观念。目前科研人员当中不乏完全不知道IR、开放存取等这些正在世界流行的学术交流运动和意识的学者，另外也有些学者知道或了解这方面的信息，但心存疑虑，担心自己作品的知识产权等原因，而不愿提供作品给IR。对此，应该利用文献检索课、专题讲座及网站等各种形式大力宣传瓜知识的普及，并有针对性地介绍瓜对作者的益处，消除作者的顾虑。最后也可组织一些相关活动宣传瓜。如通过展开用户投票或通过瓜软件统计等方法，开展“用户评论最多的文献”、“浏览、下载次数最多文献”、“最热门文献”等诸如此类的活动，以达到最大的宣传效果。
　　
　　3.3　鼓励将各种形式的知识资料上传到IR
　　科研人员在进行科研活动的过程中将生产出越来越多的数字化形态的原生资料，如工作报告、实验数据及结果、会议资料或是各种观点、看法及经验总结等。当今科研活动的发展要求这些原生资料能够在学术界内被广泛地交流和利用，而传统学术出版体系由于在出版内容上的局限性和出版目的上的盈利性等特点，使这些原生资料不可能通过正式渠道发表，难以有效融入学术交流活动中，发挥其应有的功效，也使得原生资料的搜集保存工作难以进行。IR正是要打破传统学术出版体系的局限，容纳各种类型和格式的知识资料，并提供开放、免费、永久的存取和利用，最大程度地促进学术交流，因此应毫无理由拒绝各种知识产出上传到IR。
　　
　　3.4　争取内部的政策支持
　　目前在我国大部分高校及研究机构中，职称是一种与个人利益密切相关的制度，成为人们关心的一个热点，科研成果则是职称评定的重要指标之一。科研成果的评价则建立在传统学术出版体系之上，如被SCI等收录的论文或在核心刊物上发表的作品等，在职称评定中都是重要评价指标。瓜资源目前还没有被纳入职称评审体系中，笔者认为这也是造成我国瓜不能迅速发展的原因之一。因此可以考虑通过各种方式进行瓜资源的评定，争取高校或机构内部甚至国家的政策支持，将瓜资源纳入职称评审体系中。如利用瓜软件的统计功能可统计月度、年度的下载次数最多的文献；也可通过其他渠道统计IR首发文献的被引次数，如果超过一定被引次数，表明该文献有较高的学术价值，可作为各级职称评定用。这样的激励机制将促使机构成员将研究资料和成果存储到IR库中，这无疑将会促进我国瓜的繁荣发展。
　　
　　3.5　开发和完善IR系统的功能，满足各种需求
　　任何一个系统在应用过程中都有一个本地化改造过程，以适应自身需求，瓜系统也不能例外。瓜软件的本地化应考虑以下几个原则：①用户为本原则，以充分满足用户需求为目标。如用户提交资源步骤应实现简单化、快速化，最大程度节省用户时间，用户界面的中文化，以适应英文水平不高的用户需求。②功能完善原则，尽量开发、改造和完善IR系统的有用功能。如用户个性化功能的开发和深化，支持RSS及其他方式的推送服务，以便用户随时了解最新信息；有些用户提交的部分资源可能含有机密性资料，暂时不愿意开放给一般使用者存取，对此IR应提供多种不同级别的认证方式，满足用户不同需求。③开放原则，以最大化共享IR资源为目标。如尽可能让IR资源对外开放，与著名的搜索引擎或相关机构网站合作，将瓜的内容免费提供给它们，提高IR资源的利用率，扩大IR影响力。
　　
　　4　我国IR发展战略
　　
　　4.1　加强IR联盟
　　由于人力、物力、财力等因素的制约，并非所有的高校或研究机构都愿意建立独立的IR，有些单位有强烈建立IR扩大学术影响的愿望，但因本身知识产品还不够丰富，建立独立瓜可能有投入大、效果不理想之忧，对此瓜联盟建设是解决方法之一。瓜联盟有益于避免技术设施重复投入，同时又可以使瓜资源内容被更广泛地认可，实现规模宣传效益。瓜联盟可分为以下三种：地区联盟，指一个地区内的研究机构通过某种协议或模式共同建设瓜系统，国家联盟，一般指在国家部门的规划和领导下各种研究机构共同建设国家IR，如中国科学技术信息研究所与国家科技图书文献中心联合建设的中国预印本服务系统?国际联盟，为共建共享对方的知识资源，国家之间联合建设IR。IR联盟建设有两种模式：集中式建设模式，即各联盟成员机构本身没有瓜，由联盟统一建设和维护集中知识库，各成员机构研究人员自主上传自己的文献到中心IR。这种建设模式对中心IR软件的功能要求、数据库支持系统及服务器要求相对较高；分布式建设模式，即各个机构分别负责自己的IR，而联盟中心只是“收割”成员IR的数据或元数据，并保存到联盟中心。这种模式能保证成员机构的自主性，但要求成员机构的知识库软件符合标准规范，保证能让中心IR“收割”。
　　
　　4.2　防范可能引起的知识产权问题
　　目前OA出版及IR的版权问题还在热烈争论中。在耶鲁大学图书馆的网站上有几十条相关讨论，世界著名电子出版商Elsevier的一个副总裁Karen Hunter曾表示允许作者。

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