沈阳地铁信息化规划V1.3
发布时间:2020-10-05 来源: 工作总结 点击： 
公 沈 阳 地 铁 集 团 有 限 公 司
信 息 化 规 划
万达信息股份有限公司 2016 年 4 月
沈阳地铁信息化规划
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目 录 1. 规划概述 ................................................................................................................................... 4 1.1. 项目背景 ....................................................................................................................... 4 1.2. 规划范围 ....................................................................................................................... 5 1.2.1. 涉及业务部门 ................................................................................................... 5 1.2.2. 涉及业务范围 ................................................................................................... 5 1.3. 规划依据 ....................................................................................................................... 5 1.4. 规划原则 ....................................................................................................................... 6 2. 企业现状 ................................................................................................................................... 6 2.1. 沈阳地铁组织结构 ....................................................................................................... 6 2.2. 业务管理现状 ............................................................................................................... 7 2.3. 信息化建设现状 ......................................................................................................... 12 3. 信息化规划的愿景目标 ......................................................................................................... 15 3.1. 规划指导思想 ............................................................................................................. 15 3.2. 规划愿景目标 ............................................................................................................. 16 4. 业务架构设计 ......................................................................................................................... 17 4.1. 总体业务架构 ............................................................................................................. 17 4.2. 总体业务架构说明 ..................................................................................................... 19 4.3. 分层业务架构 ............................................................................................................. 19 4.3.1. 决策支持层 ..................................................................................................... 19 4.3.2. 职能管理层 ..................................................................................................... 20 4.3.3. 生产执行层 ..................................................................................................... 21 4.3.4. 状态监控及采集层 ......................................................................................... 23 5. 系统架构设计 ......................................................................................................................... 23 5.1. 系统架构设计理念 ..................................................................................................... 23 5.2. 总体系统架构 ............................................................................................................. 24 5.3. 总体系统架构说明 ..................................................................................................... 25 5.4. 应用系统架构设计 ..................................................................................................... 28 5.4.1. KPI 管理系统 ................................................................................................... 28 5.4.2. 统计管理系统 ................................................................................................. 30 5.4.3. 分析管理系统 ................................................................................................. 35 5.4.4. 协同办公系统 ................................................................................................. 36 5.4.5. 财务管理系统 ................................................................................................. 43 5.4.6. 预算管理系统 ................................................................................................. 47 5.4.7. 资金管理系统 ................................................................................................. 52 5.4.8. 人力资源管理系统 ......................................................................................... 54 5.4.9. 合同管理系统 ................................................................................................. 56 5.4.10. 党组干部管理系统 ......................................................................................... 57 5.4.11. 党群管理系统 ................................................................................................. 59 5.4.12. 档案管理系统 ................................................................................................. 61 5.4.13. 工程项目管理系统 ......................................................................................... 63 5.4.14. 建管安全管理系统 ......................................................................................... 66 5.4.15. 资产管理系统 ................................................................................................. 70
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5.4.16. 采购管理系统 ................................................................................................. 73 5.4.17. 运营管理系统 ................................................................................................. 76 5.4.18. 设备数据采集系统 ......................................................................................... 78 5.4.19. 运营数据采集系统 ......................................................................................... 79 6. 运维服务体系 ......................................................................................................................... 80 6.1. 运维服务定义 ............................................................................................................. 80 6.2. 运维服务原则 ............................................................................................................. 81 6.2.1. 日常运行维护 ................................................................................................. 81 6.2.2. 预防性维护 ..................................................................................................... 82 6.2.3. 适应性维护 ..................................................................................................... 84 6.2.4. 故障抢修 ......................................................................................................... 86 6.2.5. 信息安全专项服务 ......................................................................................... 86 6.2.6. 重要时期现场值守服务 ................................................................................. 86 6.3. 运维人员配置 ............................................................................................................. 87 6.3.1. 运维管理体系 ................................................................................................. 87 6.3.2. 团队人员配置 ................................................................................................. 88 7. 代码管理体系 ......................................................................................................................... 89 7.1. 统一编码意义 ............................................................................................................. 89 7.2. 统一编码目的 ............................................................................................................. 89 7.3. 统一编码原则 ............................................................................................................. 90 7.4. 统一编码管理 ............................................................................................................. 91 8. 项目定义及实施计划 ............................................................................................................. 92 8.1. 项目阶段定义 ............................................................................................................. 92 8.1.1. 实施进度计划 ................................................................................................. 92 8.1.2. 实施范围定义 ................................................................................................. 93 8.2. 项目管理组织 ............................................................................................................. 95 8.2.1. 项目管理组织体系架构 ................................................................................. 95 8.2.2. 项目管理组织体系职责 ................................................................................. 96 8.3. 一期建设详述 ............................................................................................................. 97 8.3.1. 一期建设目标 ................................................................................................. 97 8.3.2. 一期建设总体系统架构 ................................................................................. 98 8.3.3. 一期建设系统设计 ......................................................................................... 99 9. 风险与效益分析 ................................................................................................................... 124 9.1. 风险识别与对策 ....................................................................................................... 124 9.1.1. 内部风险 ....................................................................................................... 124 9.1.2. 外部风险 ....................................................................................................... 127 9.2. 效益分析 ................................................................................................................... 128
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1. 规划 概述 1.1. 项目背景
沈阳地铁集团有限公司是承担沈阳市城市快速轨道交通建设和运营管理的大型国有独资公司，其前身为成立于 2004 年 4 月的沈阳地铁有限公司，2011 年7 月更名为沈阳地铁集团有限公司。沈阳地铁集团有限公司在强化地铁工程建设和运营的同时，开展多种经营工作。
为切实落实沈阳市政府整合国有资产，打造综合性大型国有资产运营公司的工作要求，沈阳地铁将努力从实现社会效益向实现社会效益兼顾经济效益转变，依靠战略管理和精细化管理相结合，通过强基础、抓创新，主动参与市场竞争，提高投资效率，增强生存能力和自我发展能力，实现地铁建设、运营、多种经营“三位一体”的全面可持续发展。
沈阳地铁地铁一、二号线（含二号线北延线一期）工程分别于 2005 年、2006年开工建设，均已按期建成并投入运营。目前，沈阳地铁已运营线路全长 55.07公里、设站 44 座，投资概算 246.85 亿元，已通车总里程 55.07 公里。自 2010 年9 月至 2014 年 7 月，地铁一、二号线共开行列车 57.29 万列次，运营里程 1465.89万列公里，客运总量 6.39 亿人次。其中，2014 年 1—7 月，地铁一、二号线共开行列车 11.63 万列次，运营里程 312.46 万列公里，运送乘客 1.46 亿人次，日均达 68.77 万人次；列车正点率 99.80%，运行图兑现率 99.99%。
沈阳地铁线网规划于 2008 年修编完成，线网规划由“四横、四纵、两 L、一弦线”共 11 条线路组成，总长约 400 公里。
按照沈阳市政府要求，沈阳市第二批快速轨道交通建设规划年限为 2009 年至 2020 年，总规划规模约 160km。到 2020 年，加上已运营的 1 号线、2 号线一期工程 50km，线网建设总规模可达 210km，由“二横、三纵、两 L”7 条线构成。建设方案体现三大功能特点，一是在地铁 1 号线、2 号线十字形骨架的基础上，通过导入两条 L 线，一横两纵，形成网络化布局；二是加强金廊线、银带线的建设，以南北向为重点，侧重大浑南，优化城市空间结构，带动三大产业区发展；三是重点连接沈阳北站和桃仙空港，打造东北地区交通枢纽中心，合理衔接城际铁路和市域快线，推动沈抚、沈本、沈鞍、沈铁一体化进程。
随着轨道交通企业建设及运营的发展，信息化建设也显现了前所未有的新局面，大量的互联网新技术的产生，催生出各种企业信息化管理系统。从轨道交通行业的发展角度来看，未来轨道交通企业的管理，不仅取决于企业内部的建设，各类业务管理制度的完善，也取决于企业如何利用信息化技术提升企业管理水平的成度，企业的建设、运营如何应对、处理大量的内外部信息，提高对各类信息快速反应及应对的能力，因此沈阳地铁准备积极实施信息化建设，以提高企业综
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合管理能力。
1.2. 规划范围
在沈阳地铁现有业务、发展战略和信息化现状的基础上，规划沈阳地铁主业未来 3 年内的信息化系统的整体架构。在集团层面，只考虑对轨道交通主业信息的共享方式。
1.2.1. 涉及业务部门 沈阳地铁信息化规划涉及的业务部门包括集团下属各部门（工程一处、工程二处、工程三处、设备处、总工办、土地储备中心、预算审核中心、财务处、企管处（计划处）、安监处、质检处、服务办、人力资源部、预算合同处、资源开发处）及二级公司（沈阳国际展览中心管理有限公司、沈阳地铁经营有限公司、沈阳地铁保安服务有限公司、沈阳城市通有限公司、沈阳盛京通有限公司、沈阳地铁物业管理有限公司、沈阳丰城汽车服务有限公司、沈阳市综合管廊建设管理有限公司、沈阳地铁房地产开发有限公司、沈阳地铁乒乓球俱乐部有限公司、沈阳地铁集团有限公司乒乓球协会、沈阳盾构设备工程有限公司、沈阳丰城巴士有限公司、沈阳丰城公共交通有限公司、沈阳地铁巴士有限公司、沈阳地铁工程咨询有限公司、沈阳地铁报业传媒有限公司、沈阳地铁集团有限公司运营分公司、沈阳建兴幼儿艺术学校、沈阳市土地储备中心地铁分中心）
1.2.2. 涉及业务范围 此次规划涉及包含地铁的建设、运营等各类管理业务多个方面。规划划分了三个层面：生产执行层、企业管理层及决策支持层，涉及的业务包括生产执行层的资产管理、采购管理、运营管理、建管管理，企业管理层的办公、人力资源、财务、预算、资金、合同、档案、党群管理，决策支持层的统计与分析。
1.3. 规划依据
? 《沈阳地铁信息化整体规划合同》 ? GB/T 16260-1996 《信息技术软件产品评价质量特性及其使用指南》 ? 《万达信息质量体系程序文件》
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1.4. 规划原则
沈阳地铁信息化规划指导思想归纳为“ 整体规划、突出重点，分步实施、择机而行，借鉴先进、贴近实际”，具体表现为：
整体规划、突出重点：在保证可持续发展的前提下，全盘考虑信息化建设方案，构建可向更高层次发展的信息平台。依据企业发展目标，规划 3 年内的信息化远景蓝图。重点突出沈阳地铁价值链中的关键环节，构架建设及经营一体的管理系统。
分步实施、择机而行：考虑投资保护；考虑基础建设的重要性和优先性；通过分步实施项目目标，带动信息化建设健康持续发展。在考虑到集团长远的发展及当前投资的情况下，对应用软件以及硬件逐步扩充升级，应用系统采用“以点带面”的设计办法，硬件则是选用具有先进性与可升级扩展的平台。优先选择实施效益相关的信息化系统。
首先是抓住沈阳地铁目前在地铁建设大好时机，建设与之配套的建管、资产、采购等业务系统，并在此基础上，从规范业务管理的角度建设与完善合同管理、验工计价管理、财务管理、人力资源管理等系统，从管理决策角度建立统计管理系统，并以此为基础逐步建立运营管理、预算管理、资金管理及分析系统，提升沈阳地铁信息管理水平。
借鉴先进、贴近实际：参照国内外先进、成熟的信息系统模式，引进、吸收轨道交通行业内有益的业务管理及系统建设经验与技术，做到新建系统不低于当前国内领先水平；将沈阳地铁成熟、有针对性的管理技术融入信息化系统，凸现沈阳地铁管理特色。
2. 企业现状 2.1. 沈阳地铁组织结构
沈阳地铁集团有限公司，现有 19 个二级部门及 20 个 1 级公司及 10 家 2 级公司，沈阳地铁组织架构（只含二级部门和 1 级公司）如图 2-1：
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图 2-1：沈阳地铁组织结构图
2.2. 业务管理现状
? 统计管理 沈阳地铁集团公司的统计工作实行统一领导、归口管理的原则。集团计划处为集团公司统计工作的主管部门，负责组织和协调集团公司统计管理工作，.集团公司各部门在各自业务范围内，负责本部门的统计工作。各职能部门归口负责本部门专项统计管理工作，.所属单位在各自职责范围内，负责本单位的统计管理工作。
沈阳地铁计划处根据轨道交通行业特点及专业管理特点，制定了由五大类行业统计指标及九大类专业统计指标共同组成的沈阳地铁统计指标体系，五类行业指标分别为地铁建设、地铁运营、房地产建设、多种经营、及公交运营统计指标，九大类专业指标分别为财务、安全、工程质量、服务质量、人员及工资、采购与合同、法律事务、能源消耗及规章制度指标，行业指标加专业指标共有 106 个数据指标项。
沈阳地铁集团计划部为做好统计工作制定了集团统计管理办法，对各类报表的指标数据项定义、数据填报格式、数据填报要求、数据来源要求、数据的统计起止截至时间等统计要素做了详细的规定。
沈阳地铁集团规定月报的统计起始于截与时间为当月 1 日至当月最后 1 日，季报的统计起始于截与时间为当季首月 1 日至当季未月最后 1 日，年报的统计起始于截与时间为当年 1 月 1 日止于 12 月 31 日。
目前，集团计划处设有专人收集、整理、汇总各类统计报表，集团各部门及下属单位没有专职的统计人员，都是由兼职人员收集业务数据，然后根据集团下
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发的模版整理成相关报表报送给计划部。
? 财务管理 目前沈阳地铁财务管理工作的突出特点是集团管理、项目管理及财务核算的需求，目前在财务组织方面沈阳地铁由集团、分子公司和运营公司等构成，迫切需要借助信息化实现财务基础数据统一、财务政策统一和财务集中管控的实现。
而财务业务一体化是沈阳地铁财务信息化的核心需求之一，尤其是以合同和项目为主的业务决定了财务系统建设要和业务一体化，向业务管控。
财务管理层面包括战略层面对预算管控的需求，财务日常管理的需求和资金集中的需求。
? 协同办公 沈阳地铁集团的办公业务是由集团办公室负责，主要的办公业务主要有公文管理、会议管理、信息公告、内外联络管理、车辆管理及文档管理、沈阳地铁公司内部在公文流转时采用严格层级和组织关系，采用公司型公文收发模式，各单位设有文书人员，所有公文均由各部门编制确认后发给集团办公室审定再下发相关部门，目前沈阳地铁的公文管理、文档管理由公司 OA 系统承担、信息公告由沈阳地铁集团内部承担。
? 合同管理 沈阳地铁集团以及集团范围内使用建设资金的进行采购的招标管理工作与合同管理工作由合同处统一管理。合同处每半年根据集团各处室申报的重点项目计划编制并提报招标与采购计划，按批准后的计划开展招标与采购业务管理工作。合同处负责组织招标文件的编制、审核工作，技术文件由相应负责处室负责编制，商务文件、评标办法由合同处负责编制，造价管理由预算审核中心负责。合同处负责集团层面采购合同的文本起草、文本审核、合同谈判、签订审核、合同备案、合同款支付审核、合同变更、合同执行情况监督、合同信息管理等工作。合同处负责向集团公司提报采购与合同统计季报与专项报告。
? 人力资源管理 集团本部人员合计 300 人，其中人力资源部 9 人，分工如下：人事服务 4 人，劳动工资 3 人，领导 2 人。人事服务包括人员基本信息的登记管理、人员编制管理、劳动关系劳动合同管理，劳动工资包含工资发放及工资其他相关工作。运管中心员工总数合计为 3500 人，人力资源部工作人员 18 人，其中薪酬组 3 人，人事服务组 4 人，培训组 6 人，绩效 3 人，领导 2 人。薪酬组负责薪酬福利相关工作，基础工作内容包括工资发放、薪酬调整等工作。人事服务组负责人员基本信息录入、员工信息归类统计等工作。培训组负责日常公司内外部培训、培训讲师、培训教室及培训预算管理。绩效组负责全体普通员工绩效考核及相关信息录入。
? 党组干部管理 党组干部管理的工作职能隶属于党委组织部，目前从事干部管理工作的人员有 3 人，需要管理干部的基本信息、后备干部培养、干部任免、干部培养等工作，
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目前全部采用手工管理模式，信息量大，手工管理已经无法满足业务管理的及时性要求。
? 资产管理 1. 管理范围 1) 车辆中心 驾修车间：车间设备。
检修二车间：二号线车辆。
检修一车间：一号线车辆。
设备车间：车辆段、停车场所属特种车辆；组合库内的机械动力设备；十三号街车辆段四大库、蓄电池间、危险品库、浑南停车场运用组合库库内动力照明、水消防管路、上下水、电动门开门机构、通风、空调和采暖（不含物资总库采暖）、月检平台护栏；十三号街车辆段四大库、浑南停车场运用组合库库内叉车、蓄电池搬运车等厂内机动车辆；物资总库立体仓库、起重设备及叉车、蓄电池搬运车；一号线重工街变压器间起重机；一、二号线车站、十三号街车辆段及浑南停车场洗地机、升降平台、扶梯清洗机、单擦机、吸水机。
2) 机电中心 车站设备部：正线通风空调、给排水及水消防、低压配电及照明、热风幕、卷帘门、车站挡烟垂帘和安全门、电（扶）梯设备系统，一号线车辆段控制中心和综合楼的水源热泵机组、楼宇通风系统、楼宇消防系统，以及室外消防管道、换热站设备、中水处理设备系统，二号线车场综合楼内消防系统、供暖管网（不含锅炉及室外管线），三座主变电所的通风空调和给排水系统及水消防系统。
工务部：一、二号线全线轨道（含十三号街车辆段、浑南停车场线路）、隧道结构；一、二号线车站及车站附属建筑物结构。
供电部：一、二号线全线变电系统（含主变电所，正线变电所，浑南停车场、十三号街辆段变电所，35kV 环网电缆，66kV 外电源电缆，杂散电流系统）；电力监控系统；一、二号线全线接触网（含十三号街车辆段及浑南停车场接触网）。
通号部：一、二号线全线（含控制中心、十三号街车辆段、浑南停车场及主变电所）信号系统、通信系统、BAS 系统、FAS 系统。
3) 票务中心：一、二号线自动售检票系统 2. 管理职责 1) 集团：目前集团承担所有生产性资产的资产业务管理及财务管理。
2) 安技中心：设备台账的建立；特种设备管理、计量器具管理。
3) 车辆中心：
驾修车间：执行驾大修计划；车辆大部件故障维修；大修委外项目管理；驾大修车间设备保养 检修二车间：所辖设备日常检修、定修、临修；编制出车、收车计划。应急技术支持
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检修一车间：所辖设备日常检修、定修、临修；编制出车、收车计划。应急技术支持 设备车间：所辖设备日常检修、定修、临修；检修规程的编制修订和检修计划的制定工作 综合技术部：各项计划和预算管理 4) 机电中心：
车站设备部：所辖设备规程和检修计划编制，定、抢、临修、日常巡检，新增、改造、零星项目管理，委外项目管理。
工务部：所辖设备规程和检修计划编制，定、抢、临修，新增、改造、零星项目管理，委外项目管理。
供电部：所辖设备规程和检修计划编制，定、抢、临修，新增、改造、零星项目管理，委外项目管理。
通号部：所辖设备规程和检修计划编制，定、抢、临修，新增、改造、零星项目管理，委外项目管理。
综合部：各项计划和预算管理，施工计划管理。
5) 客运中心：施工计划审核、协调、发布。
3. 业务流程 资产管理：完成验收、折旧、报废、盘点等流程，实物由业务部门管理，账务由财务管理。资产调拨采用手工调账方法，折旧采用直线法。
维修维护管理：各中心下属部门提报维修维护（施工）计划，由中心计划管理汇总提交客运中心，经客运中心协调、安技中心审核、分管领导审核后发布。日补充计划及临时补充计划只须客运中心审核。C2 和 B3 类计划各中心自行负责实施。
项目管理：各中心下属部门组织项目实施，项目分为自实施及委外实施两种，委外项目可分多个合同进行，项目用料目前基本专款专用。
? 采购管理 1. 管理职责 1) 运营分公司各部门：提报采购计划，采购合同签订，仓储管理。
2) 运营分公司各中心：采购计划汇总、审批；采购合同审批。
3) 运营公司企管部：采购合同审批，过程监控。
4) 集团：金额大于 200 万的采购合同审批。
2. 业务流程 采购管理：各中心下属部门手工提报采购计划，中心汇总后经比价、单一来源、招标等方式后形成合同，合同须经企管部、分管领导审核，金额超过 200 万的合同还须经集团合同处审核。采购流程、合同模版等规则制定均由企管部完成。供应商管理由供应商在网上申请，经审核、批准后成为合格供应商。
仓储管理：仓储管理以到货验收为业务起点，完成了入出库、库存管理。有
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入库红冲、退库、暂估入账等业务。
? 工程建设安全 沈阳地铁的工程建设主要由总工办（前期处）与工程处等共同参与。按照建设线路的不同，分派工程一处、工程二处与工程三处。
沈阳地铁工程建设项目分前期规划阶段、实施阶段、验收阶段与移交阶段。前期规划阶段主要由总工办（前期处）负责。实施阶段、验收阶段、移交阶段主要由工程处负责。
总工办（前期处）的主要工作有如下：
项目报批：由总工办负责将市规化委会已批准的建设规划编制文件提交省发改委、国家发改委、住建部等专家评审，由国家发改委报国务院办公会，最终得到国家发改委批复。
可行性研究：由总工办负责将沈阳地铁集团公司编制的可行性研究报告文件提交至市发改委、省发改委等专家评审，最终得到经批复的可行性研究报告。
项目用地预审：由总工办负责将近期规划建设依据文件与用地预审申请文件依次提交至市国土局、省国土厅批复，最终发文。
建设项目选址意见书报批：由总工办负责将选址可行性研究报告文件、矿产资源评估报告备案表、地质灾害危险性评估报告备案登记表等文件提交至省建设厅，由省建设厅组织专家评审，最终出具建设项目选址意见书。
建设工程规划许可证报批：由总工办负责将市规划局审批的选址意见书、用地规划许可证、扩初设计方案一并提交，最终得到建设工程规划许可证。
国有土地使用证办理：由总工办负责将建设规划文件、划拨用地申请书、建设用地预审批复文件、社保资金缴存完毕证明文件等一并组卷报送区国土局。由市政府下发建设用地批准书、由市级土地部门下发国有土地划拨决定书，最终下发土地使用证。
施工许可证办理：由总工办（前期处）负责收集整理建设工程规划许可证、辽宁省建筑工程施工图设计文件审查合格书、工程现场踏勘情况记录（一部分），由工程处与设备处负责收集整理工程现场踏勘情况记录（一部分）、安全生产许可证、项目经理注册证书，由预算合同处负责收集整理已备案的中标通知书或发包承包书、已备案的建设工程施工合同及备案登记表、已备案的建设工程监理合同及备案登记表，由质监处负责收集整理工程质量申报登记书，由安监处负责收集整理建设工程安全登记表，由财务处负责收集整理银行存款证明。以上文件统一由总工办（前期处）收齐，并在网上填报建筑工程施工许可证申请表由工程处与设备处盖章，提交至市建委审批，最终得到施工许可证。
工程处的主要工作有如下：
前期管理：协助招标代理机构，参与招标文件编制；负责制定临时占地方案；负责协调施工、监理单位；协助施工单位开展进场前准备工作及进场后的建筑物拆迁、管线迁移等手续办理；协助施工单位开展与市政部门及相关部门的协调工
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作；负责组织新建排水工程的方案实施工作；配合设计工作主管部门开展招标图设计及施工图设计等工作；配合安全工作主管部门办理安全生产监督备案手续；配合质量工作主管部门办理质量监督手续；负责制定本合同段招标项目的招标文件技术条款。
工程计划管理：参加本部门工程与施工单位的总体筹划及年度投资与进度计划编制；负责组织月度、季度、年度投资与形象进度计划完成情况考核和分析工作。
工程投资控制：负责办理工程预付款支付手续；负责每月施工形象进度与工程量计量审核；办理工程款计量支付手续；负责履行合同变更程序；负责竣工结算的工程量审核与工程质保金支付工作。
工程安全管理：参与月、季、年及转向安全生产检查；监督监控量测的日常管理；参加安全生产方面的各种会议；组织各种施工检查； 工程质量管理：参与月、季、年及专项质量检查；负责通过对项目的阶段验收和竣工验收、技术资料整理、文件档案检查等手段进行质量控制；参加工地例会。
工程合同管理：负责履行合同承办审批手续；建立合同管理台账；负责工程量审核、确认及验工计价审核；负责履行项目合同变更手续并对变更工程量进行审核；配合招标主管部门制定合同文本、补充合同文本；建立支付台账；负责投资计划统计工作；负责验工计价及资金拨付复审；按合同实现申报竣工结算；确认结算工程量。
验收及档案管理：参与工程验收；对隐蔽工程验收和部分项工程中间验收；负责技术资料的档案验收、整理和归档。
对于施工安全，沈阳地铁由安监处负责监督施工单位按检查项进行每日、每周、每月、每季度现场施工安全检查，并将检查报告提交至现场业主代表。主要检查内容包括监理单位质量安全检查、文明施工检查、扣件式钢管脚手架检查、碗扣式钢管脚手架检查、基坑支护安全检查、模板工程安全检查、盾构法隧道施工安全检查等。
2.3. 信息化建设现状
? 统计管理 沈阳地铁的统计管理没有使用任何计算机系统，统计数据的收集工作主要是由各级兼职统计人员手工进行，采用个人电脑的办公进行统计数据的整理、汇总等，各类统计报表的上传与下达也没有用专门的邮件系统来进行。
? 财务管理 目前支持沈阳地铁财务信息化的系统包括 SAP 总账核算、固定资产、付款管理、银行保函管理系统，但是由于系统的限制及维护等问题已经很难满足集团对
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财务管理的需求，突出的问题表现在：
1. 财务基础数据和财务政策未能统一，集团管控层面管理缺失； 2. 应用问题：很难满足基础的财务数据要求，包括目前三大表尤其是现金流量表严重不准；很难为财务决策提供数据支持； 3. 缺乏与外部系统包括业务系统、合同管理系统的一体化应用； 目前各单位都有资产卡片管理系统及自动折旧计提，但全集团没有统一，没有统一编码规范。sap 系统里面可以做到自动计提折旧，但手工调整修改比较麻烦。
此外使用了光大的资金管理需求，但仅能满足基础应用，很难满足进一步资金集中的需求，核心应用包括预算管理系统暂时没有信息化支撑。
综上所述，目前沈阳地铁的财务管理系统目前系统部署严重不能满足进一步的财务管理的需求，存在系统缺失、功能受限和应用不完整的突出问题，迫切需要通过系统完善加强财务管理，实现进一步财务管控的需求，核心需求包括：
1. 建立集团层面企业信息一致、可比的会计核算体系，从机制上保障整个集团内控制度的贯彻执行； 2. 加强往来管理及内部交易协同及对照，实现集团往来账款的集中管理，解决集团企业成员之间对账难的问题； 3. 加强财务监督职能使财务实时反应和监督业务，及时准确的对业务进行会计描述，包括实时掌控全集团的现金流量情况、实时掌控全集团的资产增减变动情况； 4. 快速构建满足不同管理要求的报告体系（企业内部、国资委等），快速部署报表，节约部署时间和部署费用，实现在不同数据环境下报表数据的快速采集，提高编报效率； 5. 构建集团全面预算管理体系，帮助沈阳地铁的战略落地； 6. 构建基于资金集中的资金管理体系，构建沈阳地铁的现金池，充分发挥集团的资金效能，降低资金应用风险，做的资金应用可控，并借助资金分析实现对资金的管理。
7. 财务业务一体化（比如合同支付），充分提升财务系统应用效率，并实现财务管理对业务的管控。
? 协同办公 目前沈阳地铁集团有限公司的协同办公主要有两个信息系统支撑，分别是办公 OA 系统，内部信息系统，办公 OA 系统主要实现料集团内部的公文流转、文档中心及工作活动功能，内部信息系统主要是集团内各种信息的发布，包括：公司简介、通知通报、常用信息、政策法规、群众路线、网上培训、廉政建设、特别专栏、党群建设、工作相关等信息公告。
? 合同管理 目前集团合同管理工作没有信息系统支持，主要依靠手工台帐辅助业务管理。
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因此目前集团合同管理面临着文档管理困难，信息共享困难、业务协同困难、统计分析困难等紧迫问题。
? 人力资源管理 集团本部人力资源运行系统：东软慧鼎人力资源管理系统，主要用于计算薪酬福利模块中的工资计算，但由于系统没有按照集团本部现有人员编制的逻辑规则进行设定，导致工资计算需要通过手工计算进行二次核对。
运管中心目前无人力资源信息系统，存在以下问题：
1. 人员流动信息无法更新，如员工学历、职称信息变更，无法追溯其第一学历来源出处； 2. 各人力资源模块无法形成有效关联，如绩效考核后，无法将绩效考核信息与薪酬调整信息做到精确匹配，以便有效完成薪酬调整工作； 3. 信息重复抓取：由于无人力资源信息系统，各部室在调取本部门人力资源相关信息时重复查询，增加人力资源部工作人员信息统计的工作量。
? 资产管理 1. 基础数据 1) 设备台账：没有统一的设备台账信息 2) 资产台账：目前有电脑等办公设备资产信息，其余资产信息集团统管。
3) 物资台账：有统一的物资信息（物资管理系统中）。
4) 设备位置：有统一的线路、站点信息。
5) 规程：有巡检、维修规程。
2. 信息系统的支撑情况 1) 施工管理系统：负责现场施工计划的制订、发布；现场施工过程管理；施工故障管理。
? 采购管理 1. 基础数据 1) 物资台账：有统一的物资信息（物资管理系统中）。
2. 信息系统的支撑情况 1) 采购平台：负责供应商管理；比价、竞争性谈判、单一来源、招标管理；合同管理（不包含服务类采购合同模版）。
2) 物资管理系统：完成了物资采购后从验收到入库直至领用出库管理。价格模式为实时移动平均价。
? 工程建设管理 在建设工程领域，沈阳地铁尚无一个完整的系统能支持建设过程中所有的信息流转与信息展示。为应对企业的快速发展和高层的管理需要，对于工程建设管理，需要对每个环节的参与者、审批情况、产出物、计划进度、形象进度、合同履行情况、付款进度、安全监管事项、设备安装、质量监督、投资收益、过程档案、文件归档等信息进行全面掌控。目前，沈阳地铁集团有限公司按照地铁的建
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设与运营分别建有两套档案管理系统，此两套档案系统无任何关联。建设档案按照档案类型分为工程档案与文书档案。工程档案包括施工记录、纸质验收记录、竣工图纸等资料。文书档案包括管理类文件、生产经营相关文件、工作联系单、领导批复等资料。
在施工安全方面，沈阳地铁由安监处负责监督施工单位将检查结果纸质记录，现尚未能进行系统化管理，对历史数据的查询与分析带来了不便。
3. 信息化规划的愿景目标 3.1. 规划指导思想
信息化建设项目实施规划是企业战略规划的组成部分，它是支撑企业实现战略目标的重要手段，为此本信息化规划依据沈阳地铁发展战略的总体目标要求，结合沈阳地铁管控模式和管理体制要求进行编制。
信息化规划是指企业在一段时间内的信息化目标和实现该目标而制定出的相关策略、原则、路线、程序和计划。本规划要结合沈阳地铁管理和信息化现状，遵循“规划——实施——评价——再规划” 的规则，总结当前企业实际情况，不断寻找适合沈阳地铁发展的信息化目标。
信息技术的不断发展和 IT 服务模式的不断创新，是推动企业提高信息化水平的动力，本规划要结合先进成熟的 IT 技术和创新服务模式，充分考虑当前状况下信息化整体架构的适用性和扩展性要求。
沈阳地铁信息化规划采用企业信息系统规划(BPM)方法，将上海申通信息化建设项目实施规划经验和沈阳地铁的具体情况相结合。企业信息系统规划方法模型如图 3-1 所示：
图 3-1：企业信息化规划方法模型
调研与评估IT 结构与能力设计适应业务的IT 结构定义业务范围建立主实施计划调研评估业务与策略确定IT 发展愿景? 了解企业业务环境? 审视分析企业战略发展目标，确定IT 发展愿景和驱动力? 评估企业IT 技术现状? 分析企业内部能力与关键业务流程? 确定业务改善目标? 规划实现业务流程与目标的信息化系统体系架构，包括：? 应用系统的体系结构? 系统集成架构? 网络架构? 确定项目范围，以实现战略性业务和信息化规划构想? 拟定IT 规划项目的主实施计划? 定义各项计划项目的实施路线调研与评估IT 结构与能力设计适应业务的IT 结构定义业务范围建立主实施计划调研评估业务与策略确定IT 发展愿景? 了解企业业务环境? 审视分析企业战略发展目标，确定IT 发展愿景和驱动力? 评估企业IT 技术现状? 分析企业内部能力与关键业务流程? 确定业务改善目标? 规划实现业务流程与目标的信息化系统体系架构，包括：? 应用系统的体系结构? 系统集成架构? 网络架构? 确定项目范围，以实现战略性业务和信息化规划构想? 拟定IT 规划项目的主实施计划? 定义各项计划项目的实施路线
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3.2. 规划愿景目标
沈阳地铁信息化规划目标为：通过信息化建设，在沈阳地铁搭建完整的业务整合与解决方案，为沈阳地铁发展战略及建成国内领先的轨道交通企业提供信息化平台及服务。
沈阳地铁信息化建设将建成以数据标准化为基础、以信息共享为平台，实现主要业务的整合贯通。以数据标准化为基础，就是通过对基础数据的标准化、规范化、代码化，在信息系统中建立业务之间协同工作的“标准语言”，使共享的业务数据采用统一规范的定义和表述，保证数据分类口径的一致性，使业务在信息系统中顺畅运作；以信息共享为平台，实现主要业务的整合贯通，通过系统科学地架构、功能合理地分担，形成沈阳地铁企业综合信息化管理平台，使各类主要业务活动、工作协同、信息的采集和展示都能在企业信息化系统管理平台上实现。
通过本次规划内容，在沈阳地铁上下明确未来信息化建设思路、方法及步骤，最终实现全集团业务高度管控和协同，通过规划内容建设，使沈阳地铁的企业信息化评级处于同行业领先水平。同时通过信息化建设项目实施规划明确沈阳地铁集团总部和二级分子公司的信息化建设重点，如何通过分步骤实施完成沈阳地铁整体信息化建设工作，同时在沈阳地铁信息化建设项目实施规划中体现各企业、各层级管理人员的管理收益，明确管理方向，指导管理提升。
通过本次规划：
1. 明确沈阳地铁信息化建设目标，有规划、有目标、有步骤的开展信息化建设工作。
2. 明确集团总部和二级分子公司间的信息化分工，在整体规划指导下，开展信息化建设工作。
3. 明确集团总部管理决策层的管理方向和管理收益，通过对全集团的信息共享，更好的为决策支持服务。
4. 明确集团总部各职能部门的管理方向和管理收益，制定了总部对于二级企业经营活动监管要求。
5. 明确二级企业的信息化建设方向，构建二级企业—总部间的信息一体化的运行模式，即体现了二级企业经营的自主性同时也满足总部的信息一体化管理要求。
6. 明确沈阳地铁信息化建设的分步实施策略，制定“三步走”战略，逐步搭建沈阳地铁信息化完整解决方案。...
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