调查研究方法有哪些 [读者调查研究方法的实证分析]

　　[摘要]采用案例分析法，以广州城市职业学院图书馆开展的读者问卷调查为例，归纳影响调查质量的三个重要因素，即样本选择、调查内容的设计及调查结果的统计分析方法。样本选择方法以随机抽样为主，在随机样本不能满足需要的情况下适当采用非随机抽样方法。调查内容的设计须从信度和效度两方面进行评价，以确保调查结果确能反映调查目的。研究结果表明，统计方法使用的角度不同，对调查结果的描述有着重要的影响。
　　[关键词]读者调查　信度　效度　随机抽样　统计分析
　　[分类号]G252
　　
　　要确保读者调查能取得较好的调查效果，关键在于调查的整体设计与实施科学与否，读者调查的结果如能够反映出读者的真实情况，从而能为图书馆的文献资源建设和各项服务工作，主要取决于以下三个方面，即样本选取、调查内容的设计和调查结果的统计。
　　
　　1　样本选取
　　
　　图书馆的读者数量庞大，不可能逐一访问每一位读者，在实地调查中，一般使用抽样调查法，而具体采用何种抽样方法，则要由调查目的的特征来确定。如果调查目的在于全面了解读者总体情况，就必须采用随机抽样的方法，同时还要考虑到样本读者对调查内容有所了解，从而能够回答所有问题等方面，以保证调查信息的真实性与可靠性。样本如果选择不当，实地调查的结果或是无法代表读者总体的情况，或是不能收集到真正有价值的信息。读者调查的目的通常在于了解读者利用图书馆的行为特征以及对图书馆服务的满意度和对文献资源建设的意见和建议，样本首先要是随机抽取的，这样才具有代表性，但是部分随机样本可能对图书馆和馆藏资源了解甚少，无法提供真正有价值的信息，就要辅之以非随机抽样，由调查人员选择合适的样本弥补。以我馆近期开展的一次全校读者问卷调查为例可以说明样本选取的具体方法。这些方法包括：
　　
　　1.1　随机抽样
　　按照随机原则抽取的样本能够保证样本对总体的代表性，这种方式获得的样本占了绝大部分。为了使样本的构成特征与总体尽可能地接近，在选择样本时，应先对读者总体构成情况进行详细的了解，收集全校学生在各校区、年级、专业的分布情况等重要信息，设计出一个完整的抽样框，尽量减少抽样误差。基于“教师读者群和学生读者群的文献信息需求有较大的差异”这一理论假设，抽样方法要采用分类抽样，先将总体分为教师和学生两个类别，再在教师和学生中按专业、班级随机抽出一定数量的个体构成总体样本。由于对总体的构成有比较清楚的认识，样本与总体的类别构成情况是比较接近的。
　　
　　1.2　判断抽样
　　除随机抽样外，还可以采用判断抽样的方式抽取少量学生读者样本。判断抽样是一种主观性较强的抽样方法，它不是一种随机抽样，其调查结果不能作为估计总体情况的依据。抽取学生样本时，除采用班级内随机抽取学号的方式外，还在图书馆的阅览室、书库、自修室等场所派发了少量的问卷，同时也抽取了借阅量排在前列的部分学生作为样本。采取这种抽样方法，主要是考虑到这部分读者具有接触图书馆文献资源和服务的丰富经验，较其他读者更能发现存在的问题，提供的信息更具针对性和可用性，因此有必要对这部分读者提供的信息给予特别的关注。这种有目的的判断抽样有利于更准确地反映出图书馆的真实情况。
　　
　　1.3　自愿样本
　　调查所采取的样本也有部分不是由调查者抽取，而是由读者自愿参加的。除发放纸质问卷外，我们同时也在网上发布了调查问卷，吸引读者参与，参与网站调查的读者就是自愿样本。这部分读者对调查内容比较关心，他们反映的信息因而更有价值。但是，自愿样本往往集中于某些特定的读者群，与总体结构相距较远，调查结果不能反映总体的情况。
　　最后，回收了641份问卷，其中学生问卷538份，教师问卷103份，覆盖了全校的各个专业和班级，由于绝大部分样本是随机抽样获得的，因此调查结果对总体的代表性较高，基本上能反映读者总体的情况。另外，少数样本采用非随机抽样方法获得，也能帮助我们获取很多有价值的信息，适当弥补了部分随机样本不能提供特定信息的不足。
　　
　　2　调查内容设计方面
　　
　　在我国的统计调查和科学研究中，问卷调查得到了相当广泛的运用，越来越多的图书馆也通过问卷调查来了解读者需求，评价服务质量。调查问卷的编制质量直接影响到调查数据的全面性和真实性。尽管图书馆读者调查中，对问卷的形式运用较多，但和市场调查问卷在理论、设计上相比，读者工作还没有做出一套系列化的问卷库。在问卷设计、应用的结构模式上缺乏范本，在问卷标题、封面语、指导语、调查内容、编码、问题的功能、类型及设计问卷规避技巧等方面缺乏系统理论。各图书馆致力于开发出能被广泛应用的读者调查问卷，其中以美国研究图书馆学会和Texas A&M大学在SERVQUAL基础上联合开发的读者调查问卷LibQUAL应用最为广泛。广州城市职业学院图书馆在参考LibQUAL等成熟调查问卷的基础上，设计出本馆的读者调查问卷，共设置了读者对图书馆的使用情况、信息需求度、读者满意度3个方面14个调查项目。
　　为了了解调查问卷能否真实、准确地反映出想要了解的内容，我们对调查问卷的设计进行了评价，主要是从信度和效度两方面来进行的。
　　
　　2.1　信度和效度的概念
　　调查问卷的信度是指问卷调查结果所具有的一致性或稳定性的程度。所谓一致性，是指同一调查项目调查结果的一致程度。较高的一致性意味着同一群调查对象接受关于同一项目的各种问卷调查所得到的各测量结果问显示出强烈的正相关关系；较高的稳定性则是指在前后不同的时间内，对相同调查对象的重复测量所得结果差异很小。调查问卷的效度是指测量结果与测量目标之间的接近程度，即问卷能够在多大程度上反映出它所测量的理论概念。
　　
　　2.2　信度的评价方法
　　2.2.1　重测信度对同一调查问卷在同一人群中先后测量两次，其测量结果的相关程度为重测信度，它考察的是经过一段时间后问卷测量结果的稳定程度，重测信度越高，测量结果越一致，这也表明受测量环境中，随机因素的影响越小。
　　2.2.2　复本信度 在问卷调查同时，用另一份在形式、内容及难度上类似的问卷对同一群被测者进行测量，根据调查结果计算两份问卷的相关系数，就可以得到复本信度。复本调查也应在较短时间内实施，以剔除时间的影响，同时要注意问卷中间项的选择，尽量减少由于问卷内容的选择而引起的偏倚以及调查结果依赖问卷项目选择的程度。
　　2.2.3 折半信度 将问卷中的所有项目随机分为数量相同的两半，两半问卷的测量结果的相关系数，即是折半信度。两半问卷回答之间的相关程度越高，则说明测量的可信度越高。不同于重测信度和复本信度要经过两次或两次以上的调查，折半信度只需进行一次调查，在分析问卷时就可直接判定该问卷的可信度。 　　此次读者调查问卷的信度评价方法采取了重测信度和折半信度。我校学生主要分布在三个校区，读者问卷调查也同时在三个校区进行。在第一次全校读者问卷调查开展后不久，随后在“文献检索”课上，用同一份问卷再次进行了调查，运用重测信度的评价方法比较了两次调查的结果。两次调查的样本并非完全吻合，第二次调查采用了样本轮换技术，对部分样本进行了更新，最后选取的样本包括了上期样本中的部分单化，也用过去未抽中的部分单位代替了其余的样本。这种样本轮换是基于随机抽样的基本原则进行的，因而可以认为是同一人群进行的两次调查。对两次结果进行比较，两个校Ⅸ变化不大，一个校区变化较大。如果环境没有发生变化，这说明调查的信度不高。但经过分析发现，变化较大的校区图书馆环境有很大改变，该校医图书馆因改造需要暂时迁至一临时处所，流通环境变差了，因此该校区的调查结果无法评价问卷的效度，而其余两个校区重复调查的结果能够表明调查问卷本身是可信的。
　　此次调查中，对于某些项目还设计了内容重复，但形式不同的两组题目，放在问卷中的不同位置，根据受访者对两组题目回答的相关程度来考察调查的可信度。这就是运用了折半信度的评价方法，对于折半信度较差的问卷，我们会舍弃该问卷，以确保整个调查的可信度。
　　预调查时，通过信度评价对问卷中的部分项目进行了取舍，具体的做法包括：①增加了问卷中反映同一独立概念的问题数；②舍弃了受访者回答计分平均分趋近回答选项范围端点值的问项，如极不同意(1分)或极同意(7分)；③舍弃受访者回答计分方差偏低的问项；④舍弃受访者同答趋于某一特定选项的问题；⑤排除单项总分相关系数低的问项。
　　
　　2.3　效度的评价方法
　　使用效度评价是要衡量所采用的测量工具反映某一个概念真实含义的程度。测量内容过于笼统或过于细化都不能真实反映出调查对象的实际情况，这种测量即是无效的。效度的评价主要有三种方法：
　　2.3.1 内容效度 内容效度是衡量调查问卷的内容切合主题的程度。考察内容效度旨在系统地检查测量内容的适当性，并根据对所研究概念的了解去鉴别测量内容是否反映了这一概念的基本含义，它可以通过确定问卷是否能代表所要测量的内容和问卷给人的主观印象来进行衡量。因为调查问卷不可能包含所要测量领域的全部可能的材料和情境，只能选择其中有代表性的材料样本，通过测量被调查者对个别题目的反映来推测其在全部情境中的表现，因此，问卷内容的选择恰当与否就至关重要。另一方面，问卷给人的主观印象也能适当地反映出设计的效度。从这里可以看出，检验内容效度其实是检验由抽象概念到测量指标的经验推演是否符合逻辑的判断，这是一个主观性很强的指标，其分析评价一般采用专家判断法，由专家评阅确定。为了建立具有内容效度的问卷，研究者只有依循理论架构，收集所有相关的问题与变量，并从中选择能够完全涵盖所界定的研究范围的问题，才能使问卷具备内容效度。在问卷设计时，最初列出的项目应比问卷最终采选的项目要多得多，通过对项目的分析、概括，最后提炼出确能反映读者行为和态度的项目。
　　2.3.2　关联效度关联效度是指问卷测量结果和公认标准之问的一致程度，它可以指同时在调查对象中进行问卷和公认标准测量得到的结果之问的相关程度；也可以指在问卷测量结果经过一段时间后与未来实际结果两者之间的吻合程度。例如，从读者问卷调查中发现，调查结果与读者利用图书馆的频率有相当高的关联性，亦与未来读者信息利用行为有显著的相关，则显示此调查问卷具有较高的关联效度。具体的关联效度可以通过相关系数来描述。
　　2.3.3　建构效度建构效度是指问卷所能衡量理论上期望的特征的程度，即问卷所要测量的概念能显示出科学的意义并符合理论上的设想，它是通过与理论假设相比较来检验的。一份调查问卷要具有较高的建构效度，应保证对于来自相同概念的问卷项目测量结果之间高度相关，同时应保证对于测量两个不同概念，不管是否采用相同的问卷项目，其测量结果之间的相关程度低。考察调查问卷的建构效度应从以下几方面着手：①问卷测量结果与理论上测量结果的符合程度；②问卷评价的现象与其他现象的独立性；③问卷结果是否符合该问卷要评价现象的有关理论预测。
　　为全面检验评价问卷整体的效度，应从三个不同角度加以评价分析，并遵循一定的基本顺序：①评估哪些项目可作为问卷调查内容的理论基础(内容效度)；②定义反映内容总体的项目，再从中抽取具有代表性的样本(建构效度)；③在观察数据回收后，评估问卷测量结果与公认标准的相关性(关联效度)。为了保证调查问卷的效度，我馆的问卷调查采用了本领域已有研究成果的相关量表，就所研究问题、测量变量和指标与相关管理人员进行沟通和咨询，以使问题更为清楚和完善，向参与者提供了问卷填答的详细指导，通过问卷的卷首语告知调研目的是得出结论性的研究报告，并承诺对回答严格保密。对于一些能够直接在管理系统中获得原始数据的项目，则尽量不在问卷中出现，例如，如果直接询问调查对象的阅读倾向，得到的结果可能与实际情况有较大出入。事实上，读者的阅读倾向可以通过管理系统中的藏书借阅情况统计数据了解得到，而且其可信度比直接询问得到的结果明显要高。
　　
　　3　统计分析方法
　　
　　一次完整的读者调查至少应该包括以下几个方面：调查对象的选择、调查内容设计、数据资料的收集、调查结果的量化和统计分析。调查结果的分析方法有定性分析和定量分析两种类型。定性分析的样本数量较少，其分析结果的准确性主要依靠分析人员的个人因素，因此对分析者的要求很高，它主要用于对问题的定位或为更深入的调查研究提供方向。对于样本数量多的调查来讲，调查结果的分析主要借助于定量分析，定量分析借助数量化的数据，描述调查对象的特征，提示出隐藏其后的规律。
　　调查结果的统计与分析是调查工作的难点。我们越来越注重用统计数据去分析实际问题或证明理论假设，然而在利用统计数字分析现象时，却存在概念模糊、逻辑混乱等问题。同样的原始资料，由于统计分析方法的不同以及对数据的理解不同，可能会得到完全相左的结果。这不仅影响了统计分析的质量，甚至会得出与事实相反的结论。
　　统计分析绝不是把调查得来的原始资料经过简单汇总后就直接公布，而是要运用数学的方法，对原始资料进行加工整理，这些方法包括消除非长期因素对统计结果的影响，使用其他辅助信息对结果进行必要说明。统计分析的方法根据涉及变量的数量可分为单变量、双变量和多变量统计分析。单变量统计分析主要借助于频数、百分数、中位数、平均数这些统计量来描述调查对象的分布情况。例如，我们可以用一个频数表来反映读者的专业构成，用中位数来反映读者到图书馆的频率。无论是采用何种统计量，都要注意反映出变量的绝对值和相对值，尤其是在基数较小的情况下，使用相对数要特别慎重。以我馆新近推出的一项服务为例来说明审慎利用统计量的重要性。我们想要了解该项服务推出之后的读者知晓程度，按月分别统计了参与此项服务的读者人次，近三个月的结果分别是12、20和40，如果用相对数来反映，我们可以得出这样一个结论：参与读者以大约100％的速度逐月递增。这似乎是一个很令人惊叹的成果，但与读者总数的绝对值一比较，这个数字就显得微不足道，此项工作实际上还需付出更多的努力。由此看来，错误地使用相对数会导致与事实大相径庭的结果，这足非常有害的。
　　双变量统计分析则要复杂得多。一般而言，如果把两个变量纳入一个统计关系中，主要目的在于揭示两个变量之间的联系，但有时通过两个变量所揭示出的关系并非真与事实相符。下面的例子可以说明这一情况。
　　在读者调查中，我们最初以读者类别和读者满意度两个变量进行分析，对603个人的调查结果用二元交叉列表分析得到的结果如表1所示：
　　表1显示，学生读者中62％对图书馆的服务感到满意，而教职工中有79％的读者对图书馆的服务感到满意，统计结果表示，教职工对图书馆的总体评价要比学生高出许多，图书馆对学生的服务还有很多地方需要改进。当准备作出针对不同读者开展的服务类型是影响读者满意度的因素的结论时，调研人员意识到由于读者处于不同的校区，不同校区图书馆由于基础设施建设方面的原因引起的服务质量水平也可能是一个重要的影响因素，于是把读者所在的校区作为第三个变量引入，得到的结果如表2所示：
　　表2显示，读者所在的校区是影响读者满意度的因素，而读者类型并非影响因素。这说明，原先通过二元交叉列表分析得出的结论是虚假的。
　　从以上的示例可以看出，用统计数字去揭示事物之间的数量关系和发展趋势并不是一件简单的事。在掌握大量材料的基础上要小心引证、缜密思考，把统计分析与定性分析结合起来，借助分析人员的经验和专业知识，辅之以必要的理论指导，尽可能准确地概括调查结果，揭示出事物的内在联系和发展趋势的规律性。

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