技术竞争情报在技术转移过程中的作用研究:技术转移的过程中

　　[摘要]介绍技术转移与技术竞争情报的发展现状；结合技术转移的过程，分析技术转移活动中的信息资源和信息流动机理；剖析技术竞争情报在技术转移过程中所起的作用。并从技术竞争情报意识、组织建设、产品和服务体系建设等方面提出促进技术竞争情报服务于技术转移的建议。
　　[关键词]技术竞争情报　技术转移　信息流动机理
　　[分类号]G353
　　
　　1　引言
　　
　　企业技术创新活动是一个综合利用企业内外资源，实现资源增值并为企业带来价值的过程。在这个过程中，企业需要引进外部技术资源来解决内部的产品和技术问题，也需要实现创新成果与技术向企业外部的转移，为企业带来直接或间接的经济价值。技术资源在企业内外的流动需要技术转移发挥作用，技术转移是企业技术创新工作中的一项重要活动，是实现技术快速发展的有效途径。
　　技术转移(Technology Transfer，TT)是指科学技术通过其载体(人、物、信息)在国家、地区和行业之间的输入与输出过程，它的核心是技术信息或知识，而技术竞争情报(Competitive Technology Intelligence，CTI)正是对技术信息进行搜集、整理、分析、加工的过程以及这个过程所形成的情报产品，李艳(2006年)将其定义为：技术竞争情报是指能给组织的竞争地位带来重大影响的外部科学或技术的威胁、机会或发展的信息，以及这些信息的获取、监控、分析、前瞻和预警过程，是竞争情报理论和方法在科技领域中的应用。从两者的定义可以看出，技术竞争情报是技术转移活动中重要的信息服务活动，对技术转移的成功、高效实施具有积极的促进作用。但是，从我国目前的发展来看，技术竞争情报在技术转移过程中的应用还没有得到广泛开展，尤其企业在实施技术转移过程中没有形成对技术竞争情报的足够重视，与发达国家相比还存在较大差距。本文将基于对技术转移过程的解析，分析技术竞争情报在其各个环节所起的作用，探索技术竞争情报在技术转移中应用的理论支撑。
　　
　　
　　2　技术竞争情报服务于技术转移活动的实践
　　
　　技术竞争情报服务于技术转移工作由来已久，日本是利用技术竞争情报实现产业技术腾飞的典型成功案例，之后，韩国、美国等国家也充分利用技术竞争情报的手段和方法推动技术转移工作，取得了良好的成效。
　　日本从1950年起开始实施引进国外先进技术战略。为了获取技术转移的有效信息，日本于1958年在通产省下设立日本贸易振兴会(Japan External TradeOrganization，JETRO)，系统的收集整理、分析加工和传递报道国外经济与科技情报。截至1963年，所有的日本跨国公司都设立了专职的科技情报部门。
　　韩国在1962年成立了韩国贸易振兴社(KoreaTrade-investment Promotion Agency，KOTRA)，其职能类似于JETRO。该机构成立后，大量收集和传递与成果转化有关的新技术、技术人才以及装备、设施等信息，帮助韩国陆陆续续在多个领域引进了国外先进技术。2000年，韩国又成立了韩国技术转移中心，隶属于国家产业能源部，它是韩国首家全国性的基于技术竞争情报的技术转移组织。
　　20世纪80年代初，在美国中央情报局前国家科学技术情报官Jan Herring的领导下，摩托罗拉成为美国首个拥有正式情报部门的公司之一。之后随着1986年竞争情报从业者协会(Society of Competitive Intelligenee Professionals，SCIP)的成立，企业的技术竞争情报工作也逐步发展起来。现在，美国已形成包括大学里的技术转移办公室、联邦实验室的技术转移组织、联邦政府的中介机构、国家专门成立的具有特别任务的组织等多种形式的技术转移中介体系。利用技术竞争情报服务于技术转移活动是这些机构的一项重要职能。
　　我国早在1956年就开始了科技情报工作，到了20世纪60年代初，国务院各专业部(委)和全国绝大部分省市先后建立了科技情报研究所，相当一部分企业和事业单位也建立了科技情报机构。但是，在计划经济体制下，科技情报工作很少涉足市场竞争和商业运作，因此与技术竞争情报工作还是存在一定差异的。目前我国对技术竞争情报的研究还处于起步阶段，将技术转移与技术竞争情报相结合进行的研究也较少，仅有李艳、仪德刚等人对国外的经验进行过介绍，针对我国企业的理论研究和实证研究都还没有开展。
　　在实践操作中，企业在技术转移的实施过程中都或多或少地应用了技术竞争情报，但是大部分从事技术转移工作的科技单位及个人都还不了解技术竞争情报的内涵，也没有充分认识到技术竞争情报对于促进技术转移有效开展的重要作用。
　　
　　3　技术转移过程中的信息流动机理
　　
　　技术转移就其一般意义来说，是指为经济目的而发生的关于技术的信息流动过程。剖析技术转移过程中的信息流动机理，有助于发掘技术转移工作对技术竞争情报的需求。
　　3.1　技术转移的一般过程描述
　　技术转移过程中的信息流动可以发生在科技与生产部门之间，也可以发生在不同的生产领域之间；可以在国际间，也可以在国内；可以通过市场途径，也可以通过非市场途径进行。技术转移可以表现为知识形态，也可以表现为实物；既可以是有组织、有计划的过程，也可以是自发的过程。
　　技术转移作为一个过程，实际上是由技术供给方与需求方共同努力才得以实现的。在技术转移过程中，技术的供给方与需求方是相互联系，相互制约的。
　　技术转移可以看成是从技术提供方流向技术需求方的一种技术流，这种流动源自技术转移双方的技术输出和技术吸收愿望，又受制于各自的技术输出能力与技术吸收能力。宏观上技术转移过程可表述如图1所示：
　　技术转移主要强调提供方和需求方相互作用的一个过程，而且这个过程涉及多个关键环节，从产生技术需求开始直到技术需求方完全掌握该技术时才结束。具体过程可表述如图2所示：
　　
　　3.1.1　准备阶段　在技术转移的准备阶段，技术提供方通过明确技术的有效范围、界限，决定对技术进行转移；技术需求方根据发展需要，明确技术需求，开始寻找技术。
　　3.1.2　互选阶段　技术转移的客观条件形成后，供需双方进入相互选择阶段。技术需求方对获取的相关技术信息、技术提供方的研发能力信息、外部的政策信息等进行分析和筛选，甄别出基本符合本企业需要的适用技术及其拥有者。技术提供方则针对来自于技术需求方的需求信息与反馈信息以及技术需求方消化、吸收技术的接受能力情况进行分析，寻找合适的技术需求方。当技术需求方与技术提供方通过某种渠道接触，并对技术需求达成初步共识时，供需互选阶段完成。
　　3.1.3　谈判、协商、分析论证阶段完成互选后，技术提供方与技术需求方开始进行谈判、协商，共同分析论 证技术转移的可行性。此阶段双方将针对技术的开发前景和未来市场进行预测和分析论证，共同探讨技术需求方最终能否从技术提供方有效获取技术。
　　技术转移过程中，双方必须进行深入细致的谈判和协商，需要确定的环节包括技术应达到的参数、指标、功能，技术的转移和验收方式等。同时，供需双方将针对技术的价值进行合理的评估，协商一致，确定彼此能够接受的技术交易价格。
　　如果谈判、协商、论证失败，则双方需要再次进入寻找与互选阶段。
　　3.1.4　签约阶段　当供需双方的谈判、协商取得共识，对于技术的分析论证得到确定，这时双方就可以签订技术合同书，技术转移过程由前期筹备阶段进人转移实施阶段，同时双方之间也由合作意向进入法律程序。
　　3.1.5　实施阶段　签约之后，供需双方进入技术转移的实施过程。在这个过程中，技术提供方将针对技术需求方的技术需求，或直接转让成熟技术，或研发新技术。技术需求方则为技术实施做准备，如人员、资金、技术应用环境等。实施阶段实质是技术供需双方实现技术对接的关键时期，既技术信息转移的阶段。
　　技术转移的实施阶段可以延伸至信息渗入阶段，既技术需求方在提供方的帮助下，学习技术，消化、吸收技术，直到真正使用技术，把技术变为产品，进行生产，进入市场。
　　3.1.6　验收阶段　在实施阶段完成后，技术供需双方将根据签订的技术合同书，对技术进行验收。
　　3.2　技术转移过程中的信息资源
　　技术转移过程中的信息涉及范围十分广泛，这些信息对于技术转移过程的顺利推动起着关键作用，信息资源主要包括：
　　3.2.1　技术的需求和供给信息　这是技术转移能够实现的关键性信息，是产生技术交易的动因。
　　3.2.2　技术内容信息　这是技术转移过程中的核心信息，包括技术的原理、生产的工艺、参数标准等等。技术内容信息是解决技术需求的关键要素，是体现技术先进性的衡量指标。
　　3.2.3　技术的市场信息　这是技术转移的外部环境信息，通过技术的市场信息，技术供需双方可以了解市场上同类技术的供应情况，并且为技术的未来市场前景提供有效依据。
　　3.2.4　技术的匹配信息　这是保障技术需求方获取技术后，能够顺利实现技术引进、消化、吸收的客观信息资源，通过对引进技术和需求方自身技术环境的有效评估，实现待引进技术与自身技术能力的匹配。
　　3.3　技术转移过程中的信息流动
　　技术转移过程中的信息流动，可以描述为信息在技术提供方与技术需求方之间的传递与反馈的过程，也就是信息的流动与配置过程。
　　技术转移中，技术提供方根据调研的需求信息，加以分析处理，确定拟开发技术的可行性。技术需求方根据自身发展制定技术需求计划。然后，供需双方发布供求信息。供需双方根据双方提供的信息选择合作方，进行谈判、协商，分析论证。确定合作方后，进一步确定合作方案。签订合作协议后，开始实施技术信息的转移，即将技术内容信息转移给技术需求方。完成信息转移后，进行验收，并进入后期的技术消化吸收阶段。如图3所示：
　　技术转移是一个以信息为导向的系统过程。一般模式的技术转移信息传递机制是信息在信息要素间的传递规律及产生的相应作用。技术转移中的信息活动主要是由各个信息要素之间以信息处理为主体的活动，主要表现为基于信息供需、以信息配置为主的各类信息活动。
　　
　　
　　4　技术竞争情报在技术转移过程中的作用
　　
　　企业内、外的信息流动贯穿了技术转移的全过程，技术竞争情报在这个过程中扮演了技术信息和技术市场信息的收集、分析和咨询服务的角色，起到了十分重要的作用。
　　4.1　技术转移需要技术竞争情报工作
　　技术转移过程实质上可以看成是信息转移过程，而技术竞争情报正是指能给组织的竞争地位带来重大影响的外部科学或技术的威胁、机会或发展的信息，积极开展技术竞争情报研究，对技术转移的成功具有十分重要的支撑作用。
　　技术竞争情报可以用于监视技术发展趋势和新兴技术、突破性技术；监视技术的新市场、新应用；监视改进的工艺和制造方法；监视目标领域中与自己从事相似研究的组织等等。利用技术竞争情报，研发部门可以确定是追求新技术、延伸(或减少)现有技术还是改进现有技术；确定项目和产品的优先次序；改进研发项目的选择与评价，如决定是否立项、项目是否继续或终止。利用竞争情报进行技术分析和预测，利用调研或统计等分析方法来评估技术实力并展望技术今后发展趋势。通过对外部技术竞争环境的监视，企业能够对自身技术在行业环境中的定位形成正确的认识，能够识别出外部的机遇和威胁，从而做出引进技术、建立技术合作(联盟)或对技术威胁做出早期预警的技术安排。
　　技术转移的内容――技术信息，可视为技术竞争情报产品。而作为一种过程，技术竞争情报又是实现技术转移的有效手段，可以将产生于公司外部的技术信息转化为公司的技术知识和情报。如果将技术竞争情报活动整合到技术转移过程中，定当促进技术转移过程中的信息转移水平。
　　4.2　技术竞争情报在技术转移过程中所起的作用
　　技术竞争情报的研究过程简单来说可以概括为：计划、组织和指导技术竞争情报行为，收集情报信息，对数据进行分析，发布情报研究结果。在技术转移过程中，技术竞争情报发挥的作用贯穿始终，见表1。
　　4.2.1　准备阶段　在技术转移的准备阶段，技术竞争情报工作可以帮助技术提供方完成对自有技术的未来发展方向、先进性、市场前景以及技术转移的有效途径等展开分析，从而辅助制定技术发展战略和技术转移策略；技术竞争情报工作可以帮助技术需求方完成内部技术资源和能力审计，发现达到市场目标或完成产品开发所需要的关键技术及其性能、参数，以及可能的技术获取渠道、获取方式等，从而辅助制定技术引进策略。在这个过程中可以用到的技术竞争情报研究方法包括技术搜索、技术监测等等。
　　4.2.2　互选阶段　供需双方进入相互选择阶段，技术竞争情报工作可以帮助技术需求方评估技术提供方的企业情况、研发能力，并对其提供的技术信息进行技术分析和技术预测，甄别出符合技术需求方实际发展需要的技术提供方。技术提供方则可利用技术竞争情报深入分析技术需求方的技术需求，以及技术需求方消化、吸收技术的能力，寻找合适的技术需求方。
　　4.2.3　谈判、协商、分析论证阶段　此阶段，供需双方可通过开展技术竞争情报工作，对技术的开发前景和未来市场进行预测和分析论证，共同探讨技术需求方最终能否从技术提供方有效获取技术信息，成功实现技术转移。与此同时，供需双方利用各自掌握的技术竞争情报完成对技术价值的合理评估，商定技术交易价款。通过谈判、协商，最终确定技术交易的合作方案。对技术竞争情报的有效利用，有利于避免双方因对技术转移的细节把握不足，约定不够准确，影响技术转移的实施过程。
　　4.2.4　签约阶段　当供需双方的谈判、协商取得了共 识，对于技术的分析论证得到确定，供需双方达成最终转移意向，这时就可以签订技术合同书，技术转移过程由前期筹备时期进入转移实施时期。
　　4.2.5　实施阶段　在技术转移的实施过程中，技术提供方要充分利用对技术竞争情报的搜集、整理、分析，参考外部环境技术发展态势及业内竞争对手的技术指标，确保研发出的技术既能满足需求方实际应用，又具有一定的技术竞争力。技术需求方则要为技术实施做准备，如人员、资金、技术应用环境等。在这个阶段中，技术信息及其他辅助信息处于流动和有效配置状态。
　　4.2.6　验收阶段　在实施阶段完成后，技术需求方将根据签订的技术合同书，利用技术竞争情报对技术进行效果评估。
　　
　　
　　5　促进技术竞争情报服务于技术转移的建议
　　
　　在全球化的环境中，跨国界、跨区域的技术转移活动日渐增多，技术转移过程中牵涉的因素更加复杂、多样，这就导致了技术转移的不确定性和风险增加。为了降低这种风险，企业需要加强对技术竞争情报的研究和应用。结合我国的实际，可以从以下几个方面促进技术竞争情报在技术转移过程中的应用。
　　5.1　加强技术转移工作者的技术竞争情报意识
　　目前我国的技术转移工作已经开展的较为成熟，但是对于技术竞争情报的认识与发达国家相比还存在较大差距，尽管在实际工作中经常会使用或涉及技术竞争情报，但是却没有对其形成清晰的认识，缺乏系统的研究和分析，没有将技术竞争情报的作用充分发挥出来。从事技术转移工作的科技工作者或技术经营者应该加强对技术竞争情报的充分认识，系统学习获取、分析、使用技术竞争情报的途径和方法。
　　5.2　明确技术供需双方如何开展技术竞争情报工作
　　技术提供方应利用技术监测及时把握所拥有技术的发展趋势，做好该项技术的长期追踪，积极搜集该技术潜在价值空间的相关信息，做出权衡与取舍，同时应注重适当的技术信息发布，使各类信息对称，保证技术转移各个环节能够顺利运行，减少成本消耗，增加转移实效。
　　技术需求方应重视技术竞争情报的搜集整理工作，技术吸纳与引进的过程是一个对技术相关信息处理、协调、配置的过程，即技术竞争情报的处理分析过程。
　　5.3　企业内部技术竞争情报与技术转移机构在组织上的融合
　　目前，多数企业的技术竞争情报功能都由研发部门或者竞争情报部门来承担，而技术转移工作则由专门的技术转移中心、市场部或者研发部来承担。了解技术转移过程中的技术情报需求并提供有针对性的服务，是有效发挥技术竞争情报功能的基本要求，而组织上的融合为这两项工作的结合提供了基本的保障。为了灵活地实现两项工作的分工与合作，可以采取多种形式的组织融合方式，比如部门合并、定期的工作交流、互派兼职人员、向共同的领导汇报等等。
　　5.4　完善技术转移中介机构的技术竞争情报服务职能
　　技术中介机构在法律允许的范围内提供技术竞争情报服务具有天然的优势，比如它们掌握了大量的技术供给和需求信息、实现同种功能的不同技术或技术方案信息，它们具备广泛的技术专业人际网络等等，这些优势决定了技术中介机构能够提供高质量的技术竞争情报服务。具体来说，技术中介机构可以加强技术转移信息系统建设，储备基础信息资源；加强咨询人员的技术竞争情报技能培训，储备技术竞争情报服务人才；从技术供给或需求方的角度出发，开发技术竞争情报公益产品，建立技术竞争情报咨询品牌；提供定制化的技术竞争情报专题研究，匹配技术供需双方的技术能力和需求，促进技术转移的高效实施等等。

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