高等教育招生中地方政府与中央政府的动态博弈优化研究

　　摘要：在我国高等教育招生名额分配问题上，中央与地方政府的目标利益不一致。本文构建分散决策模型，定量研究中央与地方政府之间的动态博弈行为决策。研究发现较高的中央政府惩罚措施可以抑制地方政府的不贯彻执行招生行为并降低预期的地方招生率。
　　关键词：动态博弈；高等教育招生；引力模型；分散决策
　　中图分类号：G646 文献标志码：A 文章编号：1674-9324（2018）26-0022-04
　　一、引言
　　我国高等院校的招生名额存在分配不均衡的问题，高校所在地的省市招生所占比重较大，外省比重较小，招生地方化问题严重，特别是在北京、上海这类经济比较发达的城市。一般来说，只要地方经济发展不差，本地生源毕业后会更多地倾向于留在当地就业，地方政府更加希望能够招收比较稳定的本地生源，提高其文化水平，从而促进本地的经济发展。但是，张晨分别从教育公平、社会公平和社会腐败角度总结了地方化招生的劣势，指出地方化招生会进一步影响教育分配的不公平、不合理[2]。关于高校招生名额区域分配的研究，董业军定性地构建了分配模型的三级指标体系，其中一级指标包括区域公平、办学条件和协调发展，三级指标体系为全国地方高校招生计划地区分配提供决策参考[3]。潘昆峰等定量设计了6套名额分配方案，分别考虑了公平性指标包括入学机会指数、离差系数、基尼系数、渐进性，并关注关键因素，包括考生技术、属地优惠、弱势补偿、损失补偿[4]。郑庆华提出招生计划二次分配模型，借助模糊指标体系计算招生计划调整值，研究证明二次分配模型可以提高入学机会的公平性并降低高校属地计划的占有度[5]。潘昆峰和马莉萍提出引力模型假设并进行验证，研究指出单纯依靠减少高校属地招生比例而不对高校对外省招生名额分配做出具体调整，难以平衡各地入学机会差距，其需要通过经济、财政、行政等综合手段做出具体的高校跨省招生名额分配方案[6]。在我国高等教育招生名额分配问题上，中央政府（国家教育部）的目标利益与地方政府（地方高等学校招生委员会）的目标利益往往并非完全一致。《国家中长期教育改革与发展规划纲要（2010-2020）》在第十二章第36条中明确指出：“完善高等学校招生名额分配方式和招生录取办法”[7]。高校招生名额的分省分配关系到国家人才培养的总体战略，是国家对高等教育资源调控的重要手段，也是维护高等教育的地区均衡、公平、公正、可持续发展的重要手段[8]。就此不难看出，中央政府期望人才培养规模与结构方面能够符合客观经济和教育规律，使教育规模结构与经济发展的匹配性最佳，要求当地增加其他地区招生比例，平衡各地入学机会差距等指标。夏永祥和王常雄综合布坎南与Downs的观点，指出政府是自利的、晋升偏好的、保守的，当中央政府和地方政府目標不一致时，地方政府消极执行该政策[9]。储著斌指出地方政府要在教育利益博弈中进行成本与收益的衡量，地方政府支持地方高教发展的目的在于为本区域经济社会发展提供人力资源而并非面向全国招生，因为毕业生可能在开放的市场上流动而不能成为当地的人力资源[10]。这样中央政府投入的多少就影响甚至决定着地方政府的态度。换句话说，有效的激励机制或惩罚措施才能使地方政府完全按照中央政府的目标贯彻执行合理有效的招生。动态博弈一般应用在信息不完全的情况下，是指参与人的行动有先后顺序，而且行动在后者可以观察到行动在前者的策略，并根据前者的行为做出使自己利益最大化的策略，其更加符合现实各类现象中的行为决策。序贯博弈（Sequential game）是除重复博弈以外的一种较为典型的动态博弈[11]。目前这种方法应用领域比较广泛，医疗服务、航空安检、食品供应链管理等[12][13][14]。本文拟运用动态博弈理论下的序贯博弈，定量分析中央政府与地方政府之间的博弈关系，建立公平的教育招生分配机制，研究中央政府如何制定有效的奖惩措施才能促使地方政府贯彻执行教育招生计划。
　　二、分散决策模型
　　Stackelberg竞争是经济学的战略博弈，其中“领导者”首先做出决策并进行行动。其次，“跟随者”根据领导者的行动顺序依次决策并行动。首先是中央政府通知各地方政府在各地区的招生率E以及如果各地方政府不贯彻执行招生工作的每单位惩罚政策c 。地方政府根据通知提出预期的招生录取率e（c ），其与中央政府提出的招生率存在差异e-E。根据录取率差异，地方政府在招生工作上与中央政府进行冲突，对中央政府造成每单位录取差异损失C。本文假设中央政府和地方政府都是理性的并且目标都是最大化他们的收益，其分别为U 和U 。
　　假设通过招生录取率各地方政府获得的收益函数U 是各地方政府预期的高校在当地的招生录取率e的函数，公式（1）体现出地方政府的效益与预期的录取率成递增关系，边际效益递减。
　　≥0； ≤0； （1）
　　根据公式（1）的属性，各地方政府获得的收益函数U 以非线性的双曲线公式（2）表现，a和b分别是地方政府收益Ue的参数。
　　Ue=a- （2）
　　一般来说，GDP比较低的地方，考生偏向流向GDP经济发展更好的地方。本文主要研究的是经济发展比较好的中央高校招收经济发展相对较差的各地方考生。因此，我们认为地方政府希望预期的中央高校招生的录取率比中央政府实际分配的录取率高，即e>E。基于招生录取率差异e-E，地方政府会有不同程度的反应，即不同程度地不贯彻执行中央政府的招生安排工作，给招生工作带来不便影响。我们假设认为每一单位招生录取率差异，地方政府不贯彻执行招生工作给中央政府带来的影响损失为C。
　　公式（3）是地方政府的效益函数，假设任何一个地方政府的目标是自身利益最大化，这部分考虑目标包括：地方政府通过高校招生录取获得的收益U 最大化，地方政府不贯彻执行中央政府的招生安排所承受的惩罚成本c （e-E）最小化。
　　U （e）=U -c （e-E） （3）

相关热词搜索：中央政府 高等教育 博弈 地方政府 优化