[ＵＳＰＴＯ中我国专利引用状况的统计分析]中国专利法律状况

　　[摘要]通过对专利引用相关概念的阐述，介绍和引入专利引用分析的主要统计指标，包括引用次数、引用时滞以及延展性和源散性等，利用这些指标对我国在美国专利商标局(USPTO)数据库中专利的引用状况进行宏观状况描述和微观专门案例分析，寻找与其他国家间的竞争差距以及可能的原因所在，进而针对我国现实状况对我国专利事业的发展提出相应对策建议。
　　[关键词]USPTO　专利引用 专利计量
　　[分类号]G306
　　
　　1955年加菲尔德发表题为《引文索引应用于科学》的论文，系统地提出了用引文索引检索科技文献的方法。1960年，加菲尔德成立“科学情报研究所”(In―stitute for Scientific Information，简称ISI)。通过一系列的试验，1961年ISI开始编制面向全部科技领域的综合性引文索引，1963年编成出版，取名为《科学引文索引》(Science Citation Index，简称SCI)。SCI的出现为科学计量学以及知识图谱的绘制奠定了数据基础。而专利之间引用活动的研究则开展较晚，对于专利引用活动的统计分析早年也鲜见，近年来才得以不断发展。纳林(F.Narin)是专利计量学的公认创始人，其著作中把专利计量学的研究进行了框架式的界定：个人和国家的专利生产量(率)、引用及相关分析，从中可见引用活动统计分析的重要性。
　　
　　
　　1　专利引用的相关概念
　　
　　当一项专利被授予的时候，一个包含着丰富信息的文件也被创立了。一般的，专利文献里面包含着发明以及发明者的有关信息，这些信息都是以电子格式存在的。在这些信息里面，有关对科学文献以及在先专利技术的“引用”信息是很重要的，虽然这些引用信息只在某些国家和地区的专利审批程序中被要求。一般的说，如果说y专利引用了x专利，那么就表明，y专利部分地建立在包含在x专利中的信息基础上的，这就构成了一个引用过程。
　　当专利申请人引用在先技术的时候，这种引用常常被称为申请引用。当审查者授予专利的时候，他会提出被授予专利的第一页上的主要在先技术，这被称为审查引用。根据引用方向的不同，专利引用过程一般可以分为后向引用和前向引用，即一项专利引用其他专利和论文以及一项专利被其他专利和论文引用。
　　
　　专利中引用以前蕴含在前专利中的信息是合法的，当然引用不需要审查人员的确认。申请者有义务向审查者说明他们可能引用的在先技术，但是最终确定的引用数量是由审查者确定的，他们有权力增删申请者的引用说明。因此，在美国专利商标局所收录的专利引用信息中既包括发明人本人所承认的对其他专利和论文的引用，也包含审查人员所认定的对于以往科技成果的继承。并不是所有的国家都会涉及到专利引用的问题，美国作为世界上专利制度最发达的国家，较早开始了专利引用的规定实施和研究，而我国的专利文献中至今仍没有涉及到引用相关的条目。
　　由于专利制度信息公开功能的存在，先行授予的专利无疑会给后续的专利提供必要的技术借鉴，而只要不触犯先行专利的权利要求，后来的专利可以对现行授予的专利进行合理的引用，这直接导致了技术的纵向流动；与此同时，由于专利申请的全球化以及专利制度的普及，不同的个人、企业之间以及个人、企业所属的地区和国家之间的专利引用，会形成较大范围的技术扩散。
　　
　　2　专利引用分析的主要统计指标
　　
　　
　　专利引用过程不但能够形象地展示出知识流动和扩散，也衍生出诸多定量分析的指标以描述知识扩散的相关特征。
　　
　　2.1引用次数
　　引用过程可以分为引用其他专利以及被其他专利引用。相应的，引用次数可以分为引用其他专利的次数以及被其他专利引用的次数(或者称为后向引用次数和前向引用次数)。引用其他专利次数较多反映出某专利对其他专利的参考和继承程度，被其他专利引用较多则反映出某专利在某技术领域技术的基础性与先进性。
　　
　　2.2引用时滞
　　前向引用时滞指的是某一专利被其他专利引用，引用发生时间与本专利的授予时间(也有用申请时间的)之间的时间段。前向引用时滞能够反映出本专利被其他专利引用速度的快慢。后向引用时滞指的是某一专利引用其他专利，引用发生的时间与其他专利被授予的时间之间的时间段。后向引用时滞能够反映出某专利对在先专利参考和继承的反应速度。
　　
　　2.3延展性(gerenality)和源散性(originality)
　　所谓延展性和源聚性，分别反映的是某专利被其他领域的专利引用和引用其他领域专利的宽泛程度。也就是说延展性高代表某专利被不同于本领域的更多其他领域的专利所引用，说明本专利包含着较为通用的技术知识。源散性高则代表某专利引用了更多其他领域的专利，属于对其他领域专利更为宽泛的融合。
　　
　　3　数据来源
　　
　　美国经济研究局(NBER)提供了可供下载的专利数据。借助此数据可以调用美国专利商标局数据库中从1963―1999年之间的2923922个发明专利中的中国专利的数据进行实证分析。从上述数据中分离出来源于中国的专利900件左右，经过有效性分析，提炼出可供分析的专利数据875条。
　　
　　4　统计结果与分析
　　
　　4.1总体均值与分技术领域统计
　　总体上看，我国专利平均每项被引用了2.45次，在每一个专利申请过程中会引用其他专利7.2次。我国专利所引用的其他专利平均是在16年前申请的，而我国专利平均会在申请5年后开始被引用。
　　美国专利数据库中将专利按技术领域分为6大类，分别为化学、计算机与通信、医药、电气电子、机械和其他，可以按此分类对我国专利进行进一步的考察。从引用其他专利次数的统计来看，其他类平均引用了9.4项专利，化学和机械类分别引用了7.9和7.5项专利；从被其他专利引用次数的统计来看，其他类平均被引用了2.76次，医药和电气电子类分别被引用了2.66和2.57次；从延展性和源散性的统计来看，计算机与通信和电气电子专利延展性最高，而计算机与通信和化学类的专利源散性也最高；计算机与通信和医药类专利拥有最快的被引用速度，也拥有着对新研究成果的引用能力。
　　
　　4.2统计指标的时间分布
　　
　　从时间来看，我国专利的源散性在逐步提高，我国专利对其他专利引用以及被其他专利引用的时滞都在缩短，显示出知识流动速度的加快。
　　由于专利从申请、授予到被引用是一个长期的过程，因此，越临近统计的截止点，被引用的次数往往会降低，当年申请被引用的专利数量几乎为零，因此被其他专利引用(前向引用)的数量在20世纪90年代会逐渐降低。从图1-图5中可以看出，我国专利的前向引用次数一度在上世纪80年代和90年代呈现出递增趋势。
　　随着时间推移，我国所申请的专利对于其他专利 的引用次数在增多，体现出对已有知识较为积极的继承态度。对其他专利的引用的间隔时间在缩短，体现出知识继承的反应速度在提高。被其他专利引用的间隔也逐渐减少，表明我国专利也在逐渐被其他国家的技术工作者更多地认识到。
　　
　　从图6中可以看出，我国专利的源散性在逐步提高，显示出对在先专利技术利用范围的加宽，而由于被引次数随时间的逐渐减少，导致延展性也逐渐降低，客观上影响到了对此指标的判断。
　　
　　4.3一项专利的前向引用分析
　　中国在美国被引用最多的专利是专利号为US5059178的一项医学方面的专利。该专利为一项非职务发明专利，也就是说专利的发明人和申请人都是自然人，而不是某企业或者研究机构。该专利1991年1月份在美国专利商标局进行申请，当年10月份即被批准授予。该专利在日本拥有优先权，日期为1988年。
　　该专利的国际分类号为A61B(诊断；外科；鉴定)和A61M(将介质输入人体内或输到人体上的器械；为转移人体介质或为从人体内取出介质的器械；用于产生或结束睡眠或昏迷的器械)。该专利在申请过程中，被认定引用了12项美国专利和一项原苏联的专利文献。
　　截至2006年底，该专利共被引用了111次，在1998年也就是授予后的第7年达到第一个后向引用高峰，被引用11次。2002―2003年，又达到一次后向引用高峰，共被引用30次，显示出较强的技术生命力。
　　但是在此专利的整个引用网络中，并没有更多其他中国企业和个人对此专利进行继续利用。反而是其他国家和地区的公司与个人运用此专利进行了继续创新，并获得了更加出色的研究成果。专利号为US5549626的美国专利拥有214项前向引用，US5462529也有165项，尽管上述两项专利脱胎于我国的这项医学专利，但是都获得了比我国专利较高的前向引用次数。
　　
　　4.4与USPTO前向引用数据的对比分析
　　
　　前向引用数据是所有专利指标中最能体现出专利价值和战略意义的指标之一。专利个体在质量上有所差别，一般认为，被引用次数越多的专利蕴含较多的知识，具备更高的潜在市场价值，也会被视为某一技术领域的核心技术，被称为高质量专利。拥有高被引高质量专利技术的个人、企业乃至国家会被认为具备较强的竞争优势。
　　从表2中可以看出，我国所属专利被其他专利引用的次数在各个领域都是相对较低的，平均起来要比总体均值低2个数值单位，这显示出我国专利的技术含量相对较低。其他研究也表明，我国在美专利申请大多涉及到轻工、家用产品等日常消费品领域，有关通信、生物等高技术领域的专利相对较少，这无疑会降低我国专利的被引用机会。
　　
　　5　结论与展望
　　
　　通过上述分析可以看出，我国在美专利的引用指标正在逐年增长，展现出较好的发展态势。但是通过比较可以发现，在最重要的前向引用指标上，我国不但不及发达国家，连基本的平均水平都无法达到。
　　在前向引用数量的基础上，学术界和企业界往往用CII(当前影响指数)指数来对拥有较高质量专利的企业进行评价。CII指的是专利被别的专利引用的次数，意味着它们在多大程度上作为其他发明的基础。此指数的计算是建立在过去五年中专利被引用次数的基础上。首先计算某国家的专利在五年内被其他专利引用的平均次数，然后将这个数据除以其他国家的专 数据来源：根据美国专利商标局数据整理而成利在这个时间段内被引用次数的平均数。假设某公司的CII指数=2，这就意味着这个国家(企业)的专利被其他专利所引用总次数是平均值的两倍，证明了该国家的专利质量比较高，拥有较强的技术力量。相应的，用专利数和CII的乘积作为一个国家专利力量的表征。
　　在当前影响指数和专利力量的排行榜上，中国大陆甚至无法排进前15名。由于美国专利商标局一直被认为是世界上最权威的专利机构之一，美国所授予的专利也被认为是衡量世界各国技术力量的重要指标之一，因此上述表格反映出的信息无疑可以更直接地体现出世界各国的技术实力，也能直接反衬出我国在基于专利的国际竞争中的弱势地位。联想到我国所面临的种种来自国外的专利诉讼和争端，提升我国专利质量增强国际竞争力的议题必须被提上议事日程。

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