国内外ＤＲＭ技术专利发展态势及情报分析:态势协同处理相关专利

　　[摘要]通过对国内外数字版权管理(Digital Rigkcs Management，DRM)技术专利情报的检索，在国际层面上揭示美国已授权和已公开专利数据库、欧洲专利检索网世界范围专利申请数据库和PCT国际专利公报数据库的DRM专利发展态势；在国内层面上根据在我国申请DRM专利的检索结果，分析有关申请量年度变化情况、国内外申请人排名、专利授权等情况。在此基础上，对当前DRM技术的专利发展态势、缘由及相关宏观专利情报进行解析。
　　[关键词]数字权利管理技术(DRM) 专利情报　情报分析
　　[分类号]G350
　　
　　对新技术进行专利检索与情报分析，是追踪世界先进技术、制定创新策略、发展专利战略不可缺少的重要方法和步骤。由于专种情报应是情报领域重要的组成部分，研究专利情报检索和分析问题，也应是研究情报检索和分析技术的重要组成部分。当前数字权利管理(DRM)技术正在世界范围内迅速发展，并正在运用于越来越多的社会领域，本文试图通过对国内外DRM专利情报的检索，分析当前DRM新技术的专利发展态势，从宏观层面展示DRM专利情报检索和分析的部分结果，并进行缘由和相关情报分析。
　　
　　1 当前国际DRNI技术专利发展态势及情报分析
　　
　　1.1 国际DRM技术专利增长状况
　　
　　随着全球DRM技术和综合性系统的不断研发，世界范围及各国的DRM专利申请正在迅速增长。作者在2006年对有关DRM技术专利申请做了一次初步检索，即在美国专利局网站，仅用DRM一个关键词对已公开和已授权的两个美国专利数据库做一次性检索，发现在美国专指DRM的专利申请至2004年已达到1600项左右，而通过专利合作条约(Patent Cooperation Treaty，PCT)系统进行的国际专利申请，从1999年开始，至2003、2004年，DRM技术的年专利申请量已达到最初1999年的5倍。
　　2007年作者进行了进一步较深入、较细致的DRM技术专利申请的检索与跟踪，根据DRM技术涉及的范围，经过多次检索试验和研究，初步选定DRM、digital rights management(数字权利管理)、digital copyright(数字版权)、digital right(数字权利)、eryptography(密码学)、eneryption(编密码)、En-terprise Digital Rights Management(企业数字权利管理)、DRMFusion(互操作数字权利管理)、Content Management(内容管理)、Digital Asset Management(数字资产管理)、Digital water-mark(数字水印)、Status authentication(身份认证)等关键词(暂时未包括移动数字权利管理、流媒体权利管理、音频指纹识别等DRM技术)，分别对PCT国际专利公报数据库、欧洲专利检索网世界范围专利申请数据库和美国专利数据库进行专利检索。美国专利检索网则包括两大专利数据库：一是美国已授权的专利数据库Issued Patents(PatFT)(该数据库搜集数据自1976年开始)；另一个是美国已公开的专利申请的数据库Published Applications(AppFT)(该数据库搜集的数据是自2001年3月15日以后公开的专利申请)。按以上所列检索词进行检索，检索到的结果如表1所示：
　　注：①此次检索暂时还未包括移动数字权利管理、流媒体权利管理、音频指纹识别等近期发展的DRM技术以及未采用以上所列检索词的各种DRM具体技术解决方案的专利申请，因此，所有DRM技术的申请数量无疑是高于表中所列数据的。
　　
　　②由于国际专利数据库的技术和内容设置及检索方法各自不同，且有时发生变化，此次检索专利信息时，难以做到数据统计的起止时间完全一致。然而，由于DRM技术是自2001年以来才迅速发展的新技术，即使起算时间早许多年，只要统计截止时间相似，其统计的数据还是基本符合DRM技术的发展状况，具有可比性。
　　③美国已公开DRM专利申请的数据统计自2001年3月15日至2006年12月31日。
　　④美国已公开DRM专利申请总量的数据统计自2001年3月15日至2007年12月13日。
　　⑤美国已授权DRM专利的数据统计自1976年至2006年12月31日。
　　⑥美国已授权DRM专利总量的数据统计自1976年至2007年12月11日。
　　⑦欧洲专利检索网世界范围专利申请数据库DRM专利申请的数据统计截至2007年2月1日。
　　⑧PCT国际专利公报数据库DRM专利申请的数据统计截至2007年12月13日。
　　从表1可见，美国有关DRM技术的专利申请，从2001年3月15日至2006年12月31日共有4560项，而从2001年3月15日至2007年12月13日则共有5637项，也就是说，2007年仅仅不到一年的时间，美国已公开的有关DRM技术专利申请数已达约1077项，占到了从2001年3月15日至2007年12月13日总共有关DRM技术专利申请5637项的约20％比重。从美国已授权专利数据库Issued Patents(PatFT)检索到的已授权DRM技术专利，如截至2006年12月31日，共有2878项，如截至2007年12月11日，则已达到3376项，也就是说，2007年仅仅不到一年的时间，美国已授权DRM专利就达到约500项，占到了美国所有已授权DRM专利总数的约15％。从以上数据可知，截至2006年12月31日，在美国申请并已公开或授权的有关DRM技术专利至少有7438项；截至2007年12月13日，在美国申请并已公开或授权的有关DRM技术专利至少有9013项(这些数据还不包括移动数字权利管理、流媒体权利管理、音频指纹识别等近期发展的DRM技术)。
　　在欧洲专利检索网世界范围专利申请数据库，运用以上检索词进行检索，截至2007年2月1日，有关DRM技术专利申请数至少有2951项，与过去相比，也是增长迅速。
　　
　　在PCT国际专利公报数据库里，作者在2006年检索时，与以上DRM技术相关的专利申请就已达到2万余项。截至2007年12月13日，运用以上同样的检索词，该数据库已公布的与DRM技术相关的专利申请已达到至少38237项(含交叉技术领域的DRM专利申请)。在PCT系统中与DRM技术相关的专利申请数量出现这样高速的增长，既说明DRM技术在当前世界专利系统中是一个快速增长的技术领域，还说明大多数DRM技术的专利申请人都希望通过PCT系统进行申请，以便取得在全球范围内多个国家的保护。因此，在PCT系统里，与DRM技术相关的专利申请数量是全球最多的。
　　
　　1.2 美国DRM专利申请授权状况 　　从表1和图l还可见，截至2006年底，已授权的DRM专利量已占到申请量的39％，而刚刚过去的2007年，已授权量也占到了32％的比例，美国已授权DRM专利占总申请量的平均比例则为37％。说明美国人不仅重视DRM技术的研发，并且重视及时申请专利以占领专利市场，而且重视将已成熟的DRM技术尽快授权，以便及时投入市场，并加以实施。美国重视对信息技术予以专利保护，是对信息技术授予专利最多的国家之一。
　　
　　2 当前我国DRM技术专利发展状况及其情报分析
　　
　　在我国专利申请数量持续增长的趋势下，信息技术领域专利申请数量的增长情况特别引人注目。自1999年以来，信息技术领域专利申请数量以年平均25.15％的增长率递增，比我国全部专利申请平均年增长率高出3.7个百分点。国外在信息技术领域专利申请的增长率也出现了近年来的高峰，在相对较大的基数上以18％左右的年平均增长率稳步增长。截至2005年6月30日，在我国已公开的发明专利申请与授权的实用新型专利中，信息技术领域的申请占到总量的28.9％。由于我国实用新型的授权占总量的比重很大，且信息技术领域多为发明专利申请，因此在发明专利申请中，信息技术领域的专利申请实际上要比上述的28.9％的比例还要高。在信息技术专利领域中，DRM技术同样也是目前科技创新最活跃的领域之一，同时也是竞争最激烈的领域之一。
　　
　　在中国知识产权局专利局网站的专利申请检索数据库里，作者采用以下关键词：DRM、版权管理、版权保护、数字加密、权限管理、数字权限管理、数字权限、公钥密码、密码安全、密钥技术、移动数字版权管理、互操作数字版权管理、内容管理、数字资产管理、数字产权、数字水印、流媒体版权、音频指纹识别、身份认证等进行检索。为了保证检索数据的准确率，作者对检索到的专利申请文献进行逐一地阅读和检查，剔除了不少非DRM技术专利申请，并对DRM技术专利申请的有关数据加以记录，制成表格。截至2006年底，至少有414项DRM技术向我国专利局递交了专利申请，其中申请发明专利的约400项，申请实用新型专利的14项。由于一些DRM技术递交的专利申请采用的是如“出版内容网络监控”等多种不同的表述语言，因此这次的检索结果没有包括所有的在华有关DRM技术的专利申请，但至少对在华有关DRM专利申请的发展态势具有代表性。以下仅运用这些原始数据，对在我国申请DRM专利的发展态势进行分析。
　　
　　
　　2.1 我国有关DRM技术专利申请量年度变化情况
　　在华申请DRM专利的数量自21世纪以来呈成倍增长之势，如图2、表2所示：
　　从图2和表2可见，我国受理DRM专利申请始于1996年，当时只有一项申请，由外国申请人来我国申请，以后逐年增长。1996年至2000年，DRM专利申请主要来自境外，我国本土人的申请处于基本没有或只有一、两项的水平。从1996年到2006年间，中国知识产权局受理的DRM专利申请呈不断增长之势。从2001年开始，增长速度加快，2002年与2001年相比，增长率达到两倍以上，这一现象与国际上自2001年以来DRM技术研发和专利申请迅速增长的发展趋势是一致的。同时，不仅境外的DRM专利申请量在不断上升，本国的DRM专利申请量也在不断上升，而且从2003年开始，国内的申请量超过了境外申请量，至2006年，国内的申请量达到了境外申请量的3倍以上。这一现象一方面表明我国申请人近几年来开始重视并投入对DRM技术的研发，而且研发DRM技术和寻求专利保护的力度不断加强；另一方面则表明，境外申请人更多地选择通过PCT途径申请DRM专利保护，而且大多数通过PCT系统申请专利保护的DRM技术是近两年才申请的，目前还未进入到国家阶段，以至于境外申请人在我国申请DRM专利的数量上升不明显。
　　
　　
　　2.2　国内外申请人在我国申请DRM专利排名
　　通过对国内外在我国申请DRM专利情报的检索与分析，可以发现国内外研发DRM技术的重要国家、企业和竞争对手，如表3所示：
　　从表3可见，中国华为公司在我国申请DRM专利的总排名中雄踞第一，这与它在当前国际专利申请中的地位是一致的。2006年华为公司已进入全球PCT申请量的前20名，排名全球第13位(575项)，与2005年(326项)相比，晋升了24位。
　　在表3中，企业申请人在申请DRM专利数量上占大多数(其中外国申请人也略占多数，且都是国外著名的跨国公司)，其次是我国的高等院校和科学院，包括上海交通大学(申请数量位居第6)、华中科技大学、哈尔滨工业大学的申请量分列第11名和第15名，中国科学院列第12位，显示出我国高校和科学院系统将可能在研发DRM技术中发挥重要作用。其中有两位以个人名义申请有关DRM专利的申请人，显示出个体研究者在DRM技术研制中的作用不可忽视。
　　
　　2.3　境内外在华申请DRM专利授权情况
　　根据境内外在我国申请DRM专利的情况，作者对在我国申请DRM专利的授权情况进行了统计和比较，如图3和图4所示：
　　从图3可知，境外的DRM专利申请目前在我国已经授权的比例不高，只有14％，这与国外的DRM专利申请都是发明专利申请，在我国需要较长时间进行专利条件的实质审查有关，同时也与国外许多DRM技术已通过PCT国际专利申请系统申请了专利，还未进入国家阶段有关。
　　本土申请人与境外申请人一样，也是大部分DRM专利申请还未授权。国内申请人比国外申请人的DRM专利授权率略高一点，其中一个原因是我国DRM技术专利中包含了实用新型专利，而根据我国现行专利法的规定，实用新型专利是不需要进行专利条件的实质审查的，仅仅约一年时间就可获得授权，因而在我国申请的DRM实用新型专利已全部获得授权。
　　
　　3 结语
　　
　　通过对国内外DRM专利情报的检索与分析，有助于了解DRM专利发展态势及相关信息。检索结果证实近年来世界上各种DRM创新技术的专利申请量正在迅速增长。分析国际DRM技术专利近年来快速增长的原因，至少有以下几方面：①当前资源数字化、信息化的发展使得数字权利的保护和管理问题面临着挑战，这种对数字权利管理的迫切需要又促使数字权利管理技术得到迅速发展；②数字权利保护技术的应用领域不断扩大，由早期的企业、商业领域，扩展到信息安全、移动通信、公共管理、教育和图书馆、个人消费和欣赏等诸多领域，可管理的数字资源也越来越多；③数字权利管理的具体技术创新日新月异。数字水印、加密、指纹识别等技术已经被不断创新和发展，更多更新的DRM技术和系统不断面世，如对数字内容使用的跟踪和审核、数字权利的转移等技术；④数字权利管理技术申请专利的权利内容涵盖非常广泛，其应用对象和所采用的DRM技术方法是多种多样的；⑤数字权利管理技术的研发者大多希望在研发初步成功阶段就及时申请专利，以尽早占领专利市场；也希望在其技术较成熟时，尽早获得授权，以便尽快得以实施。种种原因决定了近年来DRM技术必然会快速发展，可以预见将来在人们的工作和生活中会经常接触到DRM技术。
　　我国申请DRM专利的比例也在逐年递增。近年来我国一些企业、高校、科研机关开始重视研发DRM技术，并积极申请专利。从国内外企业在我国申请DRM专利数量的排序来看，前20名企业均来自日本、美国、韩国、欧盟和中国，其中外国企业占大多数，但中国华为公司表现突出，说明中国人也可能快速发展DRM技术。然而我国与美国整体上相比较，在DRM专利的申请和授权数量上差距很大。美国的DRM专利授权平均比例达到了37％，授权和申请数量也大大超过我国，说明美国非常重视DRM技术的研发，在DRM技术的研发与占领专利市场方面已先行了一步，处于世界领先地位。
　　大多数国外DRM技术的专利申请人都希望通过PCT系统进行申请，以便取得在全球范围内多个国家的保护。因此，不能仅以国内外目前在我国申请DRM专利的数量来衡量国外DRM专利在我国的布局情况，还应考虑到在国际PCT系统的申请，在那里DRM专利的申请正在呈5位数增长，并将在我国实行专利布局。通过对DRM专利申请的排名，可以发现国内外DRM的技术强国、企业和竞争对手，有利于选择和制定DRM技术专利策略。
　　专利情报检索和分析是技术创新的前提和基础，提高和加强我国专利情报的检索与分析能力，对于发展我国的技术创新能力，建设创新型国家具有重要的现实意义。DRM技术正在各领域迅速发展，但在图书情报业的研制尚属薄弱环节，因此图书情报人员很有必要了解和跟踪DRM技术，甚至参与到研发DRM技术之中。
　　
　　责任编辑：王传清

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