外商直接投资对落后地区主导产业形成的作用

　　基金项目：江西省高校人文社会科学研究项目(04jj14)了项目。
　　作者简介：彭新万，江西财经大学经济学院，副教授，经济学博士研究生，研究方向：经济发展理论。
　　摘要：国内外相关研究表明，外商直接投资(FDI)对发展中国家的经济增长和发展具有重要贡献。本文将FDI影响经济增长和发展的机制引入到主导产业形成中，认为FDI对主导产业的形成具有资本、技术外溢、产业结构、制度变迁以及路径选择等效应。落后地区具有资本、技术、产业结构及制度等方面的后发优势，充分利用FDI能够加速其主导产业的形成。
　　关键词：FDI；作用机制；后发优势；主导产业形成
　　中图分类号：F061.5　文献标识码：A　文章编导：1008-2972(2006)03，0021-03
　　截止2003年底，全国累计合同利用外资9,431．30亿美元，实际利用外资5,014，71亿美元。2002年外商投资企业工业总产值33,771、09亿元，占全国工业总产值的33．37％(数据来源：中国商务部网站)。研究表明．FDI对于中国东南沿海较发达省市经济发展做出了举足轻重的贡献。同时，相当文献对FDI作用机制进行了较深入的探索。这些文献表明，FDI不仅有助于在当地建立新兴产业，而且还能使传统产业升级，使内向型经济向出口导向型、具有国际竞争力的产业演进。其实，在吸引外商直接投资较多的中国各省市的经济发展中不难发现，其经济的增长和发展相当程度上是FDI通过推动当地主导产业形成从而促进当地经济的发展。发展经济学认为，落后地区具有资本、技术、产业结构、制度、劳动力等方面的后发优势(郭煦保，2004)^[1]。因此，本文在通过对FDI的作用机制和主导产业的形成机制的分析基础上，结合落后地区的后发优势，探索FDI在加速落后地区主导产业形成中的作用。
　　
　　一、主导产业的市场选择准则和集聚过程分析
　　
　　主导产业在国民生产总值中占有较大份额，其生产率和发展速度一般要超过一般产业，同时具有较强的扩散效应，具有一定的外部效应，对其他产业的增长有一定的影响。
　　赫克希尔-俄林理论认为，对于一个地区来讲，应该发展能充分利用本地区相对丰富的生产要素或资源的产品，换取生产要素或资源相对劣势的产品，从而生产这些产品的产业就是该地区的主导产业。关于主导产业与其他产业的关系，罗斯托认为，在众多产业部门中，每个成长阶段都有与此相应的起主导作用的产业部门，这些部门的增长、变化、转移、更替决定了经济成长阶段的变化，一个主导部门的增长会带动四五个以上部门的增长。20世纪50年代中期，日本经济学家在研究产业结构时，提出主导产业市场选择的“收入弹性基准”和“生产率上升基准”。市场选择主导产业的基本准则有四个：(1)收入弹性准则，即收入增长率与产品需求增长率之比，这从产品市场需求方面反映了成为主导产业的可能性；(2)发展度准则，发展度指生产率的上升率，用来判断行业的发展水平和效益水平，这从产品市场供给量方面反映选择主导产业可能性；(3)产业关联度准则；(4)比较优势准则，即生产要素和资源的区位优势所带来的成本指数^[2]。
　　从根本上说主导产业是市场选择的结果，而政府可以通过市场分析与预测来扶持有潜力的产业，从而对主导产业的形成施加影响。一个主导产业的形成，需要经过技术、资金、产品、信息等生产要素的传递、重组、渗透和集聚才能实现。主导产业的形成大致有四条可选择的道路：第一，以某主导产品(拳头产品、名牌产品)为核心，通过对产品不断深化开发，形成系列产品和系列技术，集聚在主导产品周围的是与之相关的企业和行业，这些行业和企业通过多元化经营，就出现了“一业为主，多种经营”的主导产业。第二，行业规模集聚，在同行业中产品系列层次多，技术关联大，但无大企业和名牌产品，通过一大批中小企业在一定区域或城市中的竞争和发展，形成区域性行业规模优势，成为该地区的主导产业。第三，以大企业为核心，带动其他行业和产业的发展，形成区域性的集聚经济。第四，以科技研究开发为中心，形成高科技研究、开发、生产、销售一体化产业群体^[3]。美国硅谷、台湾新竹的高科技开发区，走的就是这条路。
　　
　　二、FDI对主导产业形成的作用机制
　　
　　FDI不仅有助于当地新兴产业的建立，而且也有助于传统产业的升级，从以上有关主导产业和外商直接投资方面的文献的分析，我们可以得到结论：更为重要的是FDI对一地区的主导产业的形成具有积极的影响。
　　第一，从FDI的资本效应和外溢效应来看，FDI是“打包的资本、管理技术和生产技术” (Johnson,1972)，也就是说FDI不仅是物质资本，而且是涵盖人力资本、技术知识等多种因素的广义资本概念，在资金、技术、产品和信息方面具有优势，即，具有资本、技术、信息、产业结构、制度等直接或间接效应。而一个主导产业的形成，需要经过技术、资金、产品、信息等生产要素的传递、重组、渗透和集聚才能实现，即FDI为主导产业的形成提供了资本、技术、信息、制度等方面的条件。
　　第二，从市场选择主导产业的基本准则方面来看，FDI及其相关投资在当地建立的产业具有符合市场选择主导产业的四个基本准则的条件。邓宁(John H．Dunning,1977)的国际生产折衷理论认为，国际直接投资的程度、类型和进程取决于所有权优势、内部化优势和区位优势，其中所有权优势是指企业拥有或能够获得的、东道国国内企业所没有或无法获得的资产及其所有权，这类优势主要采取无形资产的形式，包括技术优势、企业规模优势、组织管理优势和融资优势，所有权优势使FDI符合主导产业选择的发展度准则和比较优势准则；区位优势是指企业在投资区位上具有的选择优势，FDI在投资决策时会考虑其产品的现实需求情况和潜在的需求情况，选择在使其产品具有优势的国家和地区投资，从而使FDI所投资产业符合收入弹性准则；同时，从上文有关FDI的资本效应和外溢效应的分析可知，FDI是符合关联度准则的。所以，FDI具备符合市场选择主导产业的四个基本准则的条件，从而促进当地主导产业的形成。
　　第三，从主导产业形成的道路方面来看，FDI及其相关投资具备在当地形成主导产业的条件。首先，外商投资企业特别是跨国大企业往往具有良好的产品和著名的品牌，以其品牌和产品核心，开发形成系列产品和系列技术，并且集聚一批相关的企业和行业，从而在当地形成相应的主导产业。其次，通过FDI引进国外成熟适用技术，利用FDI的技术外溢效应，同时加上相关的配套行业和产业，在当地建立一大批相关的中小企业，形成区域性行业规模优势，成为该地区的主导产业。同时，通过外商直接投资建立大型企

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