【开放式创新模式下的技术搜索及其流程研究】 开放式创新购发模式

　　[摘要]分析开放式创新的特征以及实施开放式创新的企业在获取外部创新资源时对技术搜索的需求。结合现有研究成果，分析技术搜索的内涵和特征，并构建技术搜索的概念模型。以所构建的概念模型为基础，建立技术搜索的流程模型，并对流程各阶段的工作内容进行详细剖析。
　　[关键词]开放式创新　技术搜索　技术情报　技术获取
　　[分类号]G353
　　
　　1　引言
　　
　　现代科学技术的快速更新和市场的开放性为企业技术创新活动带来了挑战。首先，产品的生命周期缩短，要求企业压缩技术创新的周期，并尽快将产品推向市场；其次，技术创新的复杂性、规模和风险增大，导致企业必须寻求技术合作的机会，从自主开发转向合作研发、技术引进、技术转移等多种创新途径。最后，技术人才的流动性导致了技术资源的流动，这给企业的创新资源保护和获取带来了挑战。企业技术创新是一个发现用户需求并寻求解决方案的过程，解决方案的核心是创新资源的获取和综合利用。在开放式创新(Open Innovation)模式下，创新资源的流动已经跨越了企业的边界，发现、获取和利用企业外部的技术资源是企业技术创新的重要任务，而技术搜索则是获取外部技术资源的有效手段。本文将以开放式创新为背景，对技术搜索的内涵和特征进行界定，并对技术搜索的流程进行详细剖析。
　　
　　2　开放式创新的特征及其对技术搜索的需求
　　
　　20世纪80年代以后，随着创新环境的变化，一些企业纷纷对创新模式进行变革，从“封闭式创新”向“开放式创新”转移，IBM，SUN，Intel等公司是成功实施“开放式创新”的典型代表。
　　2.1　开放式创新的特征
　　“开放式创新”的概念最早由哈佛商学院的Hem7w.Chesbrough教授在2003年提出。他指出：当企业着眼于发展新技术的时候，可以并应当同时利用内外部的所有有价值的创意，同时使用内外部两条市场通道。然后，企业利用这些内外部的创意创造价值，同时建立起相应的内部机制分享所创造价值的一部分。企业内部的创意也可以通过外部渠道实现市场化，摆脱企业目前业务范围的束缚，以此获得超额利润。与传统的封闭式创新相比，开放式创新的理念发生了根本性的变革，它们的特征差异如表1所示：
　　2.2　开放式创新对技术搜索的需求
　　开放式创新的理念强调创意和研发成果在企业内外的双向流动，作为一个重要方面，获取并利用外部的创意和研发成果是企业实施开放式创新的重要目的，搜索外部技术资源和知识成为企业研发人员的重要任务。Intel是典型的成功实施开放式创新模式的公司，该公司在决定内部研究项目之前，总是要先搜集一下相关外部资源，同时，还努力思考如何把分散的外部技术和内部的技术联系起来，利用这些知识和技术创造一个新的架构或系统。宝洁公司的研发计划要求在5年内把来源于企业外部创意的指标提高至50％，并为此设置了外部创新主管职位和53个技术搜索小组(Technology Scouts)，专门负责搜索外部的可能创新源与新产品技术。为了充分收集创意，IBM发明了独具特色的“创新即兴大讨论”(Innovation Jam)，集合内部员工、客户、咨询师、员工家属等“外人”进行关于创新的探讨。2006年，该讨论吸引了来自104个国家的15万名参与者。在两场72小时的讨论中，参与者共发表了46 000个想法。IBM计划在两年内投资1亿美元支持其中的10项创意，被称为“1亿美元买创意”。
　　为了服务于持续的开放式创新活动，企业必须形成规范的寻找、引进和使用外部创意和研发成果的机制和方法。在此背景下，技术搜索(Technology Scou-ting)作为一项以外部技术知识为主要对象、以吸收利用外部技术为主要目的的技术信息活动，逐渐得到了应用和发展，并且取得了良好的效果。以Air Productsand Chemicals公司为例，该公司在其技术搜索项目APTECH中，从超过140个正规和一些偶尔使用的信息源，以及数千个网络资源中进行技术搜索。每年都有超过500种独特的技术和超过1000种信息被送达超过400名员工。据内部用户反映，在搜集到的信息中，超过75％的是以前没有见过的，有94％的是有价值的。该项目每两个星期就能发现一种对研发人员有足够价值的新的技术机会。
　　
　　
　　3　技术搜索的特征及其概念模型
　　
　　技术搜索是适应创新模式的转变而产生的一种技术信息活动，它最初在日本企业中得到广泛应用并取得了良好的效果，随后扩散到美国、德国等国家。我国企业中也有技术搜索的实践，比如美的公司等，但是有关技术搜索的理论研究却还没有得到重视，技术搜索作为一个概念仅在少数有关技术创新或者技术竞争情报的研究文献中被提及。
　　3.1　技术搜索的特征
　　从可以查到的文献来看，国外对技术搜索的研究起始于20世纪90年代初，并且以对技术搜索实践的研究为开端，比如Brenner M.S.(1992年)和BodelleJ(1993年)分别介绍了Air Products公司和ElfAquitaine公司的技术(科技)搜索活动。Jean Tibbetts(1997年)在总结已有研究成果的基础上，从理论层面对技术搜索进行了较为深入的研究。他认为：技术搜索是一种能给企业带来竞争优势的信息收集形式。以最低的成本和最高的质量找到最好的技术，是技术搜索团队最基本的任务。随着对技术搜索本质任务理解的深入和实践的发展，有关技术搜索的定义也不断丰富，较典型的定义有以下几种：
　　?技术搜索是指寻找多种资源或技术专家来满足特定技术信息需求的实践。
　　?技术搜索是一个有价值的过程，这个过程主要是为一些重要和困难的业务问题识别并提供基于技术的解决方案。
　　?技术搜索是企业通过内部员工或外部咨询者收集科技信息，并服务于技术外部获取的一个系统过程。
　　作为一种技术信息工作，技术搜索和技术情报以及技术管理有联系，也有区别。Ren6 Rohrbeck(2006年)对它们之间的关系进行了论述(见图1)。
　　当然，图1仅代表了Ren6 Rohrbeck个人对三者关系的理解，但是，它仍然能从直观上对技术搜索的情报收集和管理服务职能进行展示。
　　
　　总结现有定义和实践，技术搜索的基本特征包括：①对外部技术信息进行收集，满足于企业内部解决技术问题的需求；②有两大基本任务：发现技术的发展和趋势(技术监测和扫描)，服务于外部技术获取(Technology Acquisition)；③关注外部技术开发释放出的弱信号；④依赖于正式和非正式的信息网络，特别是专家网络；⑤主要服务于创意开发、概念和定义的形成阶段；⑥有问题驱动搜索(被动搜索)和主动搜索两种模式。
　　当然，也有人以独特的视角来认识技术搜索，比如L.Felipe Monteiro(2007年)基于对来自三大洲的多家 跨国企业的超过50次访谈得出启示：技术搜索的作用可能更加明显地表现为对外部经过验证的知识的快速内部化，而不是对弱信号或者未经验证的知识的识别。
　　3.2　技术搜索的概念模型
　　基于对现有研究成果和实践的分析，笔者将技术搜索定义为：技术搜索是一种以企业内部既有和潜在技术需求为驱动，以获取并利用外部技术资源为目的的外部技术相关信息收集活动。依据此定义，可以构建一个如图2所示的技术搜索概念模型：
　　如图2所示，在既有技术需求的驱动下，技术搜索人员针对某特定技术领域，开展有针对性的信息收集，获取能解决内部技术问题的某种技术资源，并加以引进和吸收。在被动搜索的过程中，也可能获取一些将来可能对企业产生价值的技术，有关这些技术的描述和评价信息将被存入企业知识库。
　　为了满足潜在的技术需求，技术搜索人员必须在企业自身技术领域和相关的技术领域中展开更加广泛的信息收集，发现有价值的技术资源并掌握技术的发展和趋势，并将其存入企业知识库。主动搜索的信息可能会刺激企业内部的创新意识，从而激发潜在的需求，也可能直接就满足了企业的某种既有需求。
　　值得一提的是，技术评价和市场潜力评价是认识技术的创新价值的前提，因此，技术搜索并不仅限于对技术性信息的收集，关于某项技术的商业性信息也是重要的收集内容。
　　
　　4　技术搜索的实施流程
　　
　　从本质上来说，技术搜索是一个信息收集、分析和使用的过程，因此，技术搜索的流程与一般的情报活动流程有共同之处，比如：Ren6 Rohrbeck(2006)构建了包括6个阶段的技术搜索流程：定义搜索领域，选择信息源和供使用的方法，数据收集，对数据的过滤、分析和解释，评价和决策制定，对信息和技术资源的使用。其中，前5个阶段是技术情报(Technology Intel―ligence)流程，第6个阶段是对外部技术的获取。此流程符合技术搜索的一般特征，但是，不能揭示技术搜索各环节中的关键工作内容。依据技术搜索的使命构建的流程，将更加有效地指导技术搜索的实施。在认识技术搜索的任务内容和特征，并借鉴现有研究成果的基础上，笔者以技术搜索的概念模型为基础，构建了如图3所示的技术搜索流程：
　　图3所示的技术搜索流程与技术搜索的概念模型相匹配，虚线连接的是主动搜索的流程，实线连接的是被动搜索的流程。以下对流程各阶段的任务内容进行逐一介绍：
　　?业务分析／问题分析。业务分析对应于主动搜索。主动搜索是一个持续的过程，没有一个明确的问题导向，为了降低搜索的成本，提高投入产出效率，需要对企业涉及的业务领域、产品特征和技术能力等因素进行分析，以指导目标领域的选择以及搜索标准的制定。
　　问题分析对应于被动搜索，一般面向特定创新项目中面临的技术问题。通过问题分析，主要了解用户需要解决的关键技术问题以及对搜索项目的成果预期。由于技术搜索项目主要服务于创新的前期阶段，因此，问题分析结果可能只是对搜索需求的一个框架性和概念性描述。
　　?制定搜索规划。在业务分析／问题分析阶段，得到了对搜索项目需求的详细描述，以此需求为依据，将制定详尽的技术搜索规划。技术搜索规划包括两个方面的内容：一是对搜索小组结构、人员分工、时间进度和资源使用等的规划和安排，属于管理层面的规划；二是制定搜索标准，这是从需求分析到技术搜索内容的转化，是决定搜索项目成败的一个关键环节。搜索标准主要包括搜索的目标领域，地域范围，信息的时间范围，搜索项目的成本，目标技术或产品及其先进程度、知识产权属性、预期市场前景等。
　　?技术信息收集。在制定了详细的搜索标准之后，技术搜索人员要分头开展技术信息(包括技术性信息和市场性信息)的收集工作。决定这个阶段成败的关键是信息源的选择和技术信息的记录。在网络环境下，纸质文献、数据库、互联网、学术会议、展览会等都是有效的信息获取渠道，科技论文、专利文献、产品说明书、报纸等都是有效的信息形式。特别值得一提的是，专家网络是获取技术信息的一个非常重要的渠道，德国电信的技术搜索项目就建立了一个分布在全球范围内的类似于神经网络的技术搜索者网络，该网络由分布在企业、研究机构和高校的全职和兼职技术搜索人员和技术专家构成。
　　
　　对于搜集到的技术，搜索人员还需要有针对性地对其技术特征进行记录，主要应包括：技术性能、专利和知识产权状态、所有权和已有授权、产品成本、与企业已有生产技术的吻合程度、技术来源、相关的关键文献等。
　　?技术评价和筛选。在收集并记录了相关的技术信息之后，就需要依据搜索标准对技术进行技术评价和市场评价，同时，还要考虑技术组合的可能性。平衡计分卡是本阶段用于在不同技术之间进行选择的有效工具。通过评价和筛选，企业能够定位到对现在或将来的创新项目可能有用的一种或几种技术资源。
　　?技术知识存储／技术引进和内部化。对于主动搜索项目，通过评价和筛选的项目可能会应用到目前正在从事的创新项目中，但多数情况下，这些技术会被作为储备资源存储到企业知识库中，存储的内容则是该技术的详细描述信息。
　　对于被动搜索项目，在定位到可用的技术资源之后，应该尽快进入到技术引进的商务环节。在这个环节中，需要确定技术引进的形式，比如合作开发、技术许可、技术购买等等，并进行价格谈判。在引进某项技术之后，技术搜索人员的任务还没有结束，他们还需要辅助完成技术内部化的工作。所谓的内部化是指将外部技术用适合本企业的逻辑、语言和材料形式等进行表达，同时，需要与企业内部的相关技术和所服务的创新项目中的技术进行融合，最终促进该技术转化成企业的技术能力和市场价值。
　　
　　
　　5　结语
　　
　　企业技术创新模式的转变从根本上改变了企业对外部创新资源的态度和使用策略，技术搜索是在开放式创新模式下诞生的技术信息活动，是企业获取和有效利用外部创新资源的重要手段。本文以开放式创新为背景，对技术搜索的内涵和特征进行了界定，并构建了一个技术搜索的概念模型，以此为基础，构建了技术搜索的流程模型。对于我国的技术创新活动来说，还需要加强对技术搜索实践和理论的研究，以加强对世界范围内的创新资源的获取和利用，促进我国企业创新能力的提升。

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